2012年證券從業(yè)人員資格考試證券交易習題集三
發(fā)布時間：2012-05-17 共1頁
證券交易概述(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有( )。
A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易
正確答案:BC
2．在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有( )。
A．進入證券交易所參與證券交易
B．每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)
C．每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)
D．每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)
正確答案:ABCD
3．在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有( )。
A．通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
B．通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
C．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報
D．通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
正確答案:ABD
4．證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務有( )。
A．每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
B．每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C．每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D．證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務
正確答案:ABCD
5．我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括( )。
A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務
正確答案:BCD
