2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集十
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券經紀業務(單項選擇題)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。
A．客戶優先
B．機構優先
C．時間優先
D．VIP優先
正確答案:C
2．經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的( )關系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
正確答案:C
3．證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要證券交易的，責令改正，處以( )的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
正確答案:D
4．在( )，營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。
A．認知階段
B．情感階段
C．猶豫階段
D．最終行為階段
正確答案:D
5．證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
正確答案:B
