2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集十一
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券經紀業務(判斷題)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
2．如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
3．證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
4．證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經紀人績效考核制度以及證券經紀人檔案，加強對證券經紀人的日常管理。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
5．證券公司應當在審計結束后4個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
