2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集十二
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券經紀業務(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．在證券經紀關系中，證券經紀商是( )。
A．授權人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
正確答案:BD
2．客戶從事證券交易，要了解有關證券公司、投資品種等其他信息內容時，需要證券經紀商向其提供( )。
A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協議書》
正確答案:B
3．《證券交易委托代理協議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業部）作的聲明和承諾有( )。
A．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形
B．甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法
C．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險
D．甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款
正確答案:ABCD
4．證券經紀商必須承擔的義務體現了( )的具體原則。
A．堅持信譽為本、客戶至上
B．堅持客戶優先、委托優先
C．堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策
D．堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利
正確答案:ABCD
5．經辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時，查驗內容有( )。
A．申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實
B．證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致
C．《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D．客戶對自己的風險承受能力是否有清楚的認識
正確答案:ABC
