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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)(     )。 

A．記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額

B．記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額

C．記減投資者上海證券賬戶基金份額

D．記增投資者上海證券賬戶基金份額 

 

 

 

正確答案:BD 

 

2．辦理開放式基金場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用(     )。 

A．人民幣普通股票賬戶

B．證券投資基金賬戶

C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海B股賬戶

D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶 

 

 

 

正確答案:D 

 

3．上市開放式基金是在原有開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所(     )的渠道。 

A．發(fā)售

B．申購

C．贖回

D．交易 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．證券公司的禁止行為有(     )。 

A．代客戶下達(dá)交易指令

B．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價值有(     )。 

A．高于該價位的買入申報全部成交

B．低于該價位的賣出申報全部成交

C．與該價位相同的買方申報全部成交

D．與該價位相同的賣方申報全部成交 

 

 

 

正確答案:ABCD