2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集十六
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券自營業務
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照( )來設立。
A．"監事會-投資決策機構-自營業務部門"的三級體制
B．"投資決策機構-自營業務部門"的二級體制
C．"董事會-投資決策機構-自營業務部門"的三級體制
D．"董事會-投資決策部門"的二級體制
正確答案:C
2．證券公司自營買賣業務的首要特點為( )。
A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的不穩定性
D．買賣的隨意性
正確答案:A
3．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )，屬于內幕消息。
A．20%
B．30％
C．40%
D．50%
正確答案:B
4．證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A．7
B．10
C．15
D．20
正確答案:D
5．以下不屬于證券自營買賣對象的是( )。
A．權證
B．B股
C．證券投資基金
D．債券
正確答案:B
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．證券自營業務買賣對象除了上市證券，還包括已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
7．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩定。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
8．自營業務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
9．證券公司在證券承銷過程中不能進行證券自營買入。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
10．從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣1億元。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．下列關于證券自營業務決策自主性的描述中，正確的有( )。
A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
正確答案:ACD
12．自營業務運作管理建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應職責；應重點加強( )，明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
A．投資品種的選擇
B．投資規模的控制
C．投資時機的把握
D．自營庫存變動的控制
正確答案:ABD
13．自營業務中涉及( )等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A．自營規模
B．風險限額
C．資產配置
D．業務授權
正確答案:ABCD
14．下列有關自營業務的含義，正確的有( )。
A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業務
B．自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業務時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
正確答案:BD
15．中國證券監督管理委員會可聘請具有從事證券業務資格的( )對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
A．會計師事務所
B．審計事務所
C．律師事務所
D．咨詢公司
正確答案:AB
