2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集十八
發布時間：2012-05-17 共1頁
融資融券業務
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A．融資保證金比例=保證金融資買入證券數量×買入價格×100％
B．融資保證金比例=保證金融券賣出證券數量×賣出價格×100%
C．融資保證金比例=保證金融資買入證券數量×證券市價×100%
D．融資保證金比例=保證金融資買入證券數量×收盤價×100%
正確答案:A
2．( )是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A．賣券還款
B．買券還券
C．直接還券
D．現金抵券
正確答案:A
3．( )是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。
A．客戶信用資金賬戶
B．客戶信用證券賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
正確答案:B
4．證券公司通知客戶在約定的期限內追加擔保物的，這個期限不得超過( )交易日。
A．1個
B．2個
C．5個
D．10個
正確答案:B
5．證券公司應當在每一月份結束后( )個工作日內，向中國證券監督管理委員會、注冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。
A．10
B．15
C．20
D．30
正確答案:A
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．證券公司在向客戶融資融券前，應當與客戶協商制定融資融券業務合同。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
7．在證券交易所或國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
8．買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
9．證券公司申請融資融券業務試點，其經營證券經紀業務應已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
10．單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．在以證券公司名義開立的( )內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
正確答案:CD
12．首批申請試點的證券公司應當滿足的條件有( )。
A．最近6個月凈資本均在50億元以上
B．最近一次證券公司分類評價為A類
C．具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高
D．已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試
正確答案:ABCD
13．在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按( )的原則處理。
A．客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有
B．客戶融資買入證券的權益歸客戶所有
C．客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有
D．客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有
正確答案:BD
14．證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立( )。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
正確答案:BC
15．證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形( )之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
A．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
D．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載人規定的必備條款
正確答案:ABCD
