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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)(     )。 

A．1萬(wàn)張

B．10萬(wàn)張

C．50萬(wàn)張

D．100萬(wàn)張 

 

 

 

正確答案:B 

 

2．叁與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在(     )辦理債券的質(zhì)押登記。 

A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C．證券登記結(jié)算公司

D．證券交易所 

 

 

 

正確答案:B 

 

3．上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入(     )制度。 

A．權(quán)限審批

B．交易權(quán)限管理

C．資格認(rèn)定

D．權(quán)限最小化 

 

 

 

正確答案:B 

 

4．上海證券交易所買斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券(     )進(jìn)行申報(bào)。 

A．到期價(jià)（凈價(jià)）

B．到期現(xiàn)價(jià)（凈價(jià)）

C．到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)）

D．到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)） 

 

 

 

正確答案:D 

 

5．全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)水于該只債券流通量的(     )，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的(     )。 

A．20%，20％

B．20%，200%

C．200％,20%

D．200％,200% 

 

 

 

正確答案:B 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

6．當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。(     ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

7．深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。(     ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

8．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。(     ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

9．全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。(     ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

10．買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。(     ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

11．深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)的品種有(     )。 

A．1天

B．2天

C．3天

D．7天 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

12．公開(kāi)報(bào)價(jià)包括(     )。 

A．單邊報(bào)價(jià)

B．對(duì)話報(bào)價(jià)

C．雙邊報(bào)價(jià)

D．反向報(bào)價(jià) 

 

 

 

正確答案:AC 

 

13．在買斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約風(fēng)險(xiǎn)的主體有(     )。 

A．正回購(gòu)方（融資方）

B．逆回購(gòu)方

C．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D．證券交易所 

 

 

 

正確答案:AB 

 

14．T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下(     )時(shí)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。 

A．凈應(yīng)收

B．凈應(yīng)付

C．結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額

D．結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額 

 

 

 

正確答案:BD 

 

15．商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)(     )進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。 

A．結(jié)算備付金賬戶

B．準(zhǔn)備金存款賬戶

C．人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)

D．人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng) 

 

 

 

正確答案:BD