2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集二十
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券登記與交易結算
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．對于最低結算備付金比例，債券品種（包括現券交易和回購交易）按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。
A．5%，10％
B．10%，20％
C．20％，30%
D．30%，40％
正確答案:B
2．( )是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統發。生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業務中斷、延誤和發生偏差而引起的風險。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
正確答案:C
3．指定收款賬戶應當是在( )備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。
A．中國證券業協會
B．中國證券監督管理委員會
C．中國證券登記結算有限責任公司
D．各登記結算機構
正確答案:B
4．下面給出關于清算的四種解釋，錯誤的是( )。
A．是一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B．是公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和
C．是企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D．是銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
正確答案:C
5．在( )，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行。由于中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司交收對手是證券公司，投資者賣出證券后需將賣出證券從境外托管機構劃付到證券公司。
A．深圳A股市場
B．深圳B股市場
C．QDII基金市場
D．期貨市場
正確答案:B
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．在我國，股份公司經主管部門批準公開發行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、"全額預繳、比例配售"等網下發行和網上定價發行、網上競價發行等方式。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
7．最低備付可用于完成交收和劃出。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
8．中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業活期貸款利率向結算參與人計付結算備付金利息。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
9．對于資金交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司除向該結算參與人交付其應收的證券外，同時按規則計收違約金。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
10．由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發生的交易是分開清算的，在同一個交易日發生的交易才會進行軋抵處理。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．記賬式國債通過招投標或其他方式發行的，中國證券登證結算有限責任公司根據( )相關文件確認的結果，建立證券持有人名冊，完成初始登記。
A．中國證券監督管理委員會
B．中國證券業協會
C．財政部
D．證券交易所
正確答案:CD
12．按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為( )。
A．證券交易所集中交易過戶登記
B．證券交易所非集中交易過戶登記
C．證券過戶登記
D．其他變更登記
正確答案:AB
13．針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立( )。
A．貨銀對付機制
B．結算銀行準人標準
C．風險評估體系
D．業務緊急應變程序
正確答案:BC
14．對于結算參與人信用風險的事前防范，《證券登記結算管理辦法》規定的措施有( )。
A．建立結算參與人制度，設立結算參與人資格門檻
B．引入貨銀對付機制
C．建立結算參與人風險評估體系反對于持續或重大交收違約的結算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結算業務
正確答案:ACD
15．關于清算與交收的區別，以下說法正確的有( )。
A．清算是對應收、應付證券及價款的計算
B．清算的結果是確定應收、應付數量或金額
C．交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付
D．交收并不發生財產實際轉移
正確答案:ABC
