2012年證券從業人員資格考試證券交易考前沖刺試題1
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（一）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．下列選項的哪種情況，可以進行零數委托( )。
A．賣出股票
B．買入股票
C．買賣任何證券
D．買入記賬式國債
正確答案:A 解題思路：零數委托是指投資者委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。故選A。
2．我國過去開放式基金是通過( )進行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統
B．證券交易所上市交易
C．金融機構柜臺
D．基金管理人及代銷機構
正確答案:C 解題思路：過去由于交易設備有限，開放式基金通過金融機構柜臺進行基金份額的申購和贖回。故選C。
3．上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由( )集中統一管理。
A．證券交易
B．證券登記結算機構
C．中國證監會
D．證券公司
正確答案:B 解題思路：賬戶都是由證券登記結算機構統一管理。故選B。
4．證監會派出機構應當自收到證券公司融資融券業務申請材料之日起( )個工作日向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。
A．5
B．10
C．20
D．30
正確答案:B 解題思路：證監會派出機構應當自受到證券公司融資融券業務申請材料之日起10個工作日向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。故選B。
5．證券經紀商應認真審查委托人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委托。這一說法體現了證券經紀商( )的義務。
A．堅持了解客戶原則
B．必須忠實辦理受托業務
C．不接受全權委托
D．不進行信用交易
正確答案:A 解題思路：證券經紀商應以了解客戶為原則。故選A。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：風險準備金主要為彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失，不可用于彌補證券公司交易保證金不足。
7．過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于證券公司的收入。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：這筆收入屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。
8．證券營業部的服務器故障包括分析軟件故障。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券營業部的服務器故障主要包括分析電源、主板、硬盤等故障，軟件故障不屬于服務器故障。
9．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自由股票，但是證券公司也需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券公司無需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
10．證券公司可以接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．股票登記包括( )。
A．配股登記
B．首次公開發行登記
C．增發新股登記
D．除權登記
正確答案:ABC 解題思路：除權登記不是股票登記。故選ABC。
12．資金交收具有( )。
A．可逆轉性
B．不可逆轉性
C．單向性
D．終局性
正確答案:BD 解題思路：資金交收具有不可逆轉性和終局性。故選BD。
13．假設1日至5日均為交易日，根據某證券公司1日在上海證券交易所的交易結果，登記結算公司清算結果是：該公司應付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補入資金5000萬元，下午17：00前補入5000萬元，4日上午補入資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是( )。
A．該公司應付上海證券登記結算公司罰金，金額為75萬元
B．該公司1日在上海證券登記結算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結算公司透支5000萬元
正確答案:CD 解題思路：該公司2日的透支金額為(單位：億元)：5-3-0．5-0．5=1，2日的透支金額為：1-0．5=0．5。故選CD。
14．證券交易機制的目標為( )。
A．流動性
B．穩定性
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
正確答案:ABCD 解題思路：證券交易機制的目標為流動性、穩定性和有效性，有效性包括兩個方面的要求，一是證券市場的高效率，二是證券市場的低成本。故選ABCD。
15．目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是( )。
A．7天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．365天回購
正確答案:BC 解題思路：自2007年6月8日起，上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種，現有質押式企業債回購交易品種為1天、3天和7天3個短期品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個回購品種。故選BC。
