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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．連續(xù)(    )個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 

A．5

B．7

C．10

D．20 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。故選D。 

 

2．目前，證券登記結(jié)算公司(    )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。 

A．每月

B．每季度

C．每半年

D．每年 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券登記結(jié)算公司每季度把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。故選B。 

 

3．證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有(    )。 

A．信用交易證券交收賬戶

B．信用交易資金交收賬戶

C．信用交易擔(dān)保資金賬戶

D．信用交易擔(dān)保證券賬戶 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。故選C。 

 

4．富爾證券公司注冊資本為5000萬元，那么依據(jù)我國當(dāng)前的規(guī)定，該公司最多可以開立(    )證券自營賬戶。 

A．5個

B．10個

C．15個

D．20個 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券公司申請開立多個證券自營賬戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量。如本題中的證券公司注冊資本為5000萬元，則最多可以開立10個證券自營賬戶。故選B。 

 

5．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立(    )個用證券賬戶。 

A．1

B．2

C．3

D．每500萬元注冊資本可開立一個 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立1個專用證券賬戶。集合資產(chǎn)管理計劃托管人受證券公司委托申請開立證券賬戶時，須提供中國證券監(jiān)督管理委員會出具的證券公司取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件和集合資產(chǎn)管理計劃通過中國證監(jiān)會審核的書面文件等材料。故選A。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

6．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 

 

7．證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按"賣出"予以申報、融券方按"買入"予以申報。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按"買入"予以申報、融券方按"賣出"予以申報。 

 

8．見券付款，指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：見券付款，指在到期交收日逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。 

 

9．登記結(jié)算公司代理機構(gòu)為投資者免費辦理掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：補辦要按標(biāo)準(zhǔn)收費。 

 

10．滬、深交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：滬、深交易所的市價申報，不適用于集合競價期間的交易。 

 

三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

11．關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有(    )。 

A．按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項

B．收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息

C．回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)

D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：逆回購房在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)。故選ABD。 

 

12．批量證券轉(zhuǎn)托管分為(    )方式。 

A．部分轉(zhuǎn)托管

B．整體轉(zhuǎn)托管

C．整體報盤轉(zhuǎn)托管

D．批量報盤轉(zhuǎn)托管 

 

 

 

正確答案:BD　解題思路：這是托管的兩種形式。故選BD。 

 

13．個人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須提交(    )。 

A．工作單位證明

B．本人身份證

C．銀行存款賬戶證明

D．證券賬戶卡 

 

 

 

正確答案:BD　解題思路：這是開立證券交易結(jié)算資金賬戶所必需的。故選BD。 

 

14．自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點有(    )。 

A．決策的自主性

B．收益的不穩(wěn)定性

C．交易的風(fēng)險性

D．交易過程的高效性 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：證券自營業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)為決策的自主性，交易的風(fēng)險性和收益的不確定性。故選ABC。 

 

15．根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的有(    )。 

A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作

B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作；證券公司為不可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購。故選BC。