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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購的配號方式，說法錯誤的有(    )。 

A．驗(yàn)資結(jié)束后一日(T+3日)，對有效申購按時間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號

B．當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

C．當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

D．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：驗(yàn)資結(jié)束第二天(T+2日)，對有效申購按時間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號。故選A。 

 

2．投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為(    )。 

A．復(fù)合托管

B．雙重托管

C．指定托管

D．轉(zhuǎn)托管 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：這是轉(zhuǎn)托管的定義。故選D。 

 

3．證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括(    )。 

A．罰金

B．警示

C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員

D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰包括警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等。故選A。 

 

4．證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括(    )。 

A．登記

B．存管

C．結(jié)算

D．監(jiān)管 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：證券登記結(jié)算公司為服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，不從事監(jiān)管。故選D。 

 

5．證券公司在特殊情況下(    )以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。 

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：證券公司在特殊情況下也不能使用以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。故選D。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

6．證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，有義務(wù)對客戶明顯的錯誤指令完成修改。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商不得違背客戶的指令，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托。 

 

7．證券停牌與摘牌后，行情信息中無該證券的信息。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券在停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息。 

 

8．證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。 

 

9．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。 

 

10．結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險，有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險，有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額，也可以降低其最低結(jié)算備付金限額。 

 

三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

11．以下屬于連續(xù)競價的特點(diǎn)的是(    )。 

A．每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理

B．能成交的予以成交

C．不能成交的等待機(jī)會成交

D．部分成交的則讓剩余部分繼續(xù)等待 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：連續(xù)競價階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者等待機(jī)會成交；部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。按照我國目前的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。故選ABCD。 

 

12．下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行確定認(rèn)購股票數(shù)量具體處理原則的表述正確的是(    )。 

A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

C．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)偅顿Y者放棄部分由主承銷商包銷

D．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認(rèn)購1000股 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：這是網(wǎng)上定價發(fā)行的價格形成機(jī)制。故選ABD。 

 

13．以引起風(fēng)險的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險包括(    )。 

A．法律風(fēng)險

B．市場風(fēng)險

C．財務(wù)風(fēng)險

D．管理風(fēng)險 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：財務(wù)風(fēng)險屬于經(jīng)營風(fēng)險。故選ABD。 

 

14．證券登記按種類登記可分為(    )。 

A．股份登記

B．基金登記

C．債券登記

D．權(quán)證登記 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券登記按種類登記可分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記和交易型開放式指數(shù)基金登記等。 

 

15．證券公司申請會員資格時需提交(    )。 

A．申請書

B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件

C．章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

D．董事、監(jiān)事高級管理人員的個人資料 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券公司申請會員資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)申請書；(2)設(shè)立的批準(zhǔn)文件；(3)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；(5)章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；(7)持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內(nèi)外控股子公司。故選ABCD。