2012年證券從業人員資格考試證券交易考前沖刺試題6
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（六）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．下列不屬于集合資產管理業務特點的有( )。
A．集合性，即證券公司與客戶是"一對多"
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產必須進行托管
D．要設定特定的投資目標
正確答案:D 解題思路：集合資產管理業務的特點。故選D。
2．金融期貨的種類不包括( )。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股指期貨
D．商品期貨
正確答案:D 解題思路：金融期貨是以金融工具為對象，D的對象為實物。故選D。
3．下列四種表述中，正確的是( )。
A．證券清算又稱證券結算
B．證券交收簡稱證券結算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交收兩個過程統稱為證券結算
正確答案:D 解題思路：重點掌握證券結算的兩個過程。故選D。
4．在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％
正確答案:B 解題思路：這是中國證監會、發改委和國家稅務局聯合發布的標準。故選B。
5．證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于( )。
A．人民幣1億元
B．人民幣2億元
C．人民幣3億元
D．人民幣5億元
正確答案:B 解題思路：證券登記結算機構的設立條件，故選B。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數值，不可省略百分號。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數值，可省略百分號。
7．上海證券交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領取采取掛牌交易的方式。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：紅利的領取主要通過中國登記結算公司。
8．在新股網上競價申購中，申購價格不得低于發行公司確定的發行底價，申購量不得超過發行公告中規定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：每一股票賬戶只能申報一次，多次申報除第一次外均無效。
9．按照深圳證券交易所規定，在不同證券公司的席位之間，當日買入證券一般情況下可以轉托管。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：按照深圳證券交易所規定，在不同證券公司的席位之間，當日買入證券一般情況不可以轉托管。
10．我國證券交易始于1986年，首先在深圳起步。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：我國證券交易始于1986年，沈陽試辦企業債轉讓。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．以下說法正確的有( )。
A．銀貨對付又稱款券兩訖、錢貨兩清
B．銀貨對付的主要目的是為了規避交收對手方交收違約帶來的風險
C．銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續
D．銀貨對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
正確答案:ABD 解題思路：銀貨對付又稱款券兩訖、錢貨兩清，是指在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金，主要目的是為了規避交收對手方交收違約帶來的風險。故選ABD。
12．目前投資者在證券營業部的資金存取主要有( )方式。
A．證券營業部自辦資金存取
B．銀行自辦資金存取
C．委托銀行代理資金存取
D．銀證聯網轉賬存取
正確答案:ACD 解題思路：這是目前投資者在證券營業部的資金存取主要形式。故選ACD。
13．上海證券交易所接受( )方式的市價申報。
A．最優五檔即時成交剩余撤銷申報
B．對手方最優價格申報
C．最優五檔即時成交剩余轉限價申報
D．本方最優價格申報
正確答案:AC 解題思路：這是上證所的規定。故選AC。
14．決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有( )。
A．證券交易的專業性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
正確答案:BCD 解題思路：這也是需要委托代理的原因。故選BCD。
15．證券公司經營融資融券業務，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管( )。
A．業務稽核部門
B．計算機管理中心
C．風險監控部門
D．財務部門
正確答案:AC 解題思路：負責風險監控和業務稽核部門的崗位應獨立于其他部門。故選AC。
