2012年證券從業人員資格考試證券交易考前沖刺試題7
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（七）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．證券公司自營業務的主要風險不包括( )。
A．法律風險
B．市場風險
C．贖回風險
D．經營風險
正確答案:C 解題思路：贖回風險是開放式基金運作中面臨的風險，與證券公司無關。故選C。
2．證券賬號持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的( )起，憑身份證和證券賬戶卡到指定交易或托管的證券營業部辦理。
A．當日
B．次日
C．第三日
D．第四日
正確答案:B 解題思路：證券賬號持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的次日起，憑身份證扣證券賬戶卡到指定交易或托管的證券營業部辦理。故選B。
3．證券營業部信息技術人員編制應不少于( )。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人
正確答案:B 解題思路：證券營業部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的10％。故選B。
4．證券公司證券自營業務買賣的對象是( )。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
正確答案:C 解題思路：證券自營買賣的兩大對象中，公開發行的證券主要以上市證券為主。中國證監會認可的其他證券，主要是非上市證券。故選C。
5．關于限定性集合資產管理計劃和非限定資產管理計劃，下列說法中正確的是( )。
A．證券公司設立限定性資產管理計劃及非限定性資產管理計劃都必須事先報中國證監會備案
B．證券公司設立限定性資產管理計劃及非限定性資產管理計劃都必須報中國證監會批準
C．證券公司設立限定性資產管理計劃應事先報中國證監會備案，設立非限定集合資產管理計劃應報中國證監會批準
D．證券公司設立非限定性資產管理計劃應事先報中國證監會備案，設立限定集合資產管理計劃應報中國證監會批準
正確答案:C 解題思路：證券公司設立限定性資產管理計劃應事先報中國證監會備案，設立非限定集合資產管理計劃應報中國證監會批準。故選C。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．證券清算、交割、交收業務應遵循錢貨兩清和貨銀對付兩條原則。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：錢貨兩清和貨銀對付實際上是一條原則的兩種不同稱呼，都是指在辦理資金交收的同時完成證券的交割。證券清算、交割、交收業務應遵循的兩條原則是錢貨兩清原則和凈額清算原則。
7．證券交易結算證券賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。
8．股份轉讓公司可以委托多家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。
9．目前滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：目前滬深證券交易所辦理證券回購交易的券種主要為國債和企業債。
10．上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競價時間完全一致。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：深證證券交易所每個交易日的14：57-15：00為集合競價時間，上海交易所這段時間為連續競價時間。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規定的有( )。
A．集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的200％，并且不低于前收盤價格的50％
B．連續競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格
C．連續競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130％且不低于即時揭示的最高買入價格的70％
D．集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
正確答案:ABD 解題思路：連續競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110％且不低于即時揭示的最高買入價格的90％。故選ABD。
12．證券營業部資金管理的主要內容包括( )。
A．受理客戶資金的存取
B．受理客戶開通銀證轉賬申請
C．指定／變更存管銀行申請
D．為客戶進行適度融資
正確答案:ABC 解題思路：資金管理包括受理客戶資金的存取、受理客戶開通銀證轉賬申請、指定／變更存管銀行申請等。目前我國尚未進行融資融券業務。故選ABC。
13．從基本原理上說，證券經紀業務可分為( )。
A．柜臺代理買賣
B．證券登記結算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
正確答案:AC 解題思路：證券經紀業務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少，因此，證券經紀業務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。故選AC。
14．下述關于證券登記的說法中，正確的有( )。
A．證券登記是證券登記結算機構受證券公司委托，將上市證券進行記錄
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為
C．證券登記是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在
D．證券登記是保障投資者合法權益的重要環節
正確答案:BCD 解題思路：證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。故選BCD。
15．證券交易風險的監察包括( )。
A．事先預警
B．實時監控
C．事后監察
D．行業檢查
正確答案:ABC 解題思路：證券交易的風險監察包括事先預警、實時監控、事后監察三個環節。故選ABC。
