2012年證券從業人員資格考試證券交易考前押卷六
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷二(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．以下關于封閉式基金的說法，正確的有( )。
A．封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B．封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C．封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的
D．封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
正確答案:AB
2．在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在( )等情形不能申請轉托管。
A．風險警示
B．質押
C．凍結
D．待處理
正確答案:BC
3．在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規則》規定的有( )。
A．A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B．基金、權證交易為0.001元人民幣
C．B股交易為0.001美元
D．債券質押式固購交易為0.005元人民幣
正確答案:ABCD
4．債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括( )。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．累計投標詢價
D．確認成交
正確答案:ABD
5．在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有( )。
A．財產與收入狀況
B．風險承受能力
C．投資偏好
D．性格脾氣
正確答案:ABC
