2012年證券從業人員資格考試證券交易考前押卷八
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷三(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》的規定，證券公司開展集合資產管理業務，應當遵循的業務規范包括（）等方面的內容。
A．建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度
B．證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃
C．集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支
D．集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則
正確答案:ABCD 解題思路：內容集合資產管理業務相關要求。
2．從事證券代理業務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協議》，協議應包括的事項有（）等。
A．雙方聲明及承諾
B．協議標的
C．資金賬戶
D．交易代理
正確答案:ABCD 解題思路：內容除了各選項外，協議還包括網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。
3．限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資（）。
A．國債
B．國家重點建設債券
C．債券型證券投資基金
D．在證券交易所上市的企業債券
正確答案:ABCD 解題思路：內容限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
4．金融期權的基本類型是（）。
A．股權類期權
B．買入期權
C．賣出期權
D．貨幣期權
正確答案:BC 解題思路：內容金融期權的基本類型是買入期權和賣出期權。
5．逆回購方是指在債券回購交易中( )。
A．以券融資方
B．融資方
C．融券方
D．資金融出方
正確答案:CD 解題思路：內容逆回購方是融券方，也稱之為買入反售方、資金融出方。
