2012年證券從業人員資格考試證券交易考前押卷十
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷四(單項選擇題)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。
A．可以表明參與集合計劃沒有風險
B．可以保證本金安全
C．不保證最低收益
D．可以保證資產投資不受損失
正確答案:C 解題思路：內容集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。
2．配股權證是上市公司給予（）的一種認購該公司股份的權利證明。
A．股東
B．債權者
C．高層管理人員
D．內部職工
正確答案:A 解題思路：內容配股是股份公司以股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。因此配股權證是上市公司給予股東的一種認購該公司股份的權利證明。
3．關于證券經紀業務的要素，下列說法中錯誤的是（）。
A．證券經紀業務包括的要素有委托人、證券經紀商等
B．證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬
C．證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人
D．證券經紀商不承擔交易中的價格風險
正確答案:C 解題思路：內容證券經紀商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。
4．證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（）。
A．1‰
B．2‰
C．2.5‰
D．3‰
正確答案:D 解題思路：內容證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。
5．證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見（）內啟動推廣工作。
A．30日
B．10日
C．60日
D．6個月
正確答案:D 解題思路：內容證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見6個月內啟動推廣工作。
