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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內(nèi)容集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 

 

2．質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內(nèi)容質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。 

 

3．委托人需要如實記錄客戶資金和證券的變化。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：內(nèi)容證券經(jīng)紀商應(yīng)如實記錄客戶資金和證券的變化。 

 

4．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內(nèi)容證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2、證券經(jīng)紀商的中介性。3、客戶指令的權(quán)威性。4、客戶資料的保密性。 

 

5．證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內(nèi)容證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。