2012年證券從業人員資格考試證券交易考前押卷十四
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷五(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括（）等。
A．證券簡稱
B．最新成交價格
C．當日累計成交數量
D．當日最高成交價格
正確答案:ABCD 解題思路：內容連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
2．下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（）
A．在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押
B．到期購回金額等于購回價格乘以成交金額
C．違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券
D．分為初始清算交收和到期清算交收
正確答案:AD 解題思路：內容違約后第二個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券；到期購回金額=購回價格*成交金額/100
3．證券自營業務信息報告內容包括（）。
A．自營業務賬戶、席位情況
B．涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策
C．自營風險監控報告
D．建立的防火墻制度的執行情況
正確答案:ABC 解題思路：內容證券自營業務信息報告內容不包括防火墻制度的執行情況。
4．按照風險形成的原因劃分，證券結算風險包括（）。
A．信用風險
B．流動性風險
C．法律風險
D．結算銀行風險
正確答案:ABCD 解題思路：內容證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險，根據成因，大致可以將證券結算風險分為：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險。
5．證券經紀商向證券交易所申報委托指令的原則是()。
A．效率優先
B．價格優先
C．客戶優先
D．時間優先
正確答案:CD 解題思路：內容證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。
