2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點評習(xí)題一（含答案）（2）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
21證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（ ）。
A．證券市場的透明度和低成本
B．證券市場的高效率和低成本
C．證券市場的透明度和高效率
D．證券市場的高效率和低風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第16頁：答案：B
22以下不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度的是（ ）。
A．價格限制制度
B．保證金制度
C．實物交割制度
D．持倉限額制度
※專家點評:
答案：C其他均屬于金融期貨風(fēng)險控制制度。見《證券市場基礎(chǔ)知識》129頁。
23下列（ ）屬于內(nèi)幕交易行為。
A．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B．發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易
C．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第175頁：答案：B
24（ ）是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
A．中國人民銀行請訪問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
B．中國結(jié)算公司
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第93頁：答案：D
25具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（ ）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
A．會員大會
B．理事會
C．會員管理部門
D．總經(jīng)理
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第18頁：答案：B會員資格的內(nèi)容。
26債券全價交易是指（ ）
A．以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算
B．以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算
C．以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進行結(jié)算
D．以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B
27證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（ ）行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A．托管銀行
B．客戶
C．交易所
D．證券公司
※專家點評:
頁碼：第195頁答案：B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
28按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用資金為（ ）。
A．從境外匯入的外匯資金
B．存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第55頁：答案：C
答案解釋：常識題，見《證券市場基礎(chǔ)知識》第55頁。
29根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（ ）。
A．人民幣5億
B．人民幣8億
C．人民幣2億
D．人民幣10億
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第136頁：答案：B
答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低額為（ ）。
A．交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣 考試大論壇
B．交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
C．交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第145頁：答案：D
31（ ）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。
A．客戶信用資金賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第223頁：答案：A
32證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。
A．20萬元
B．10萬元
C．5萬元
D．1萬元
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第187頁：答案：B
33證券市場一般以（ ）作為債券回購交易資金的報價方式
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回購價
※專家點評:難易程度：易頁碼：第249頁：答案：A
34根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
A．?dāng)?shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第146頁：答案：D
35融資融券最長期限不超過（ ）。
A．9個月
B．6個月
C．1年
D．3個月
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第230頁：答案：B
36作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是（ ）。
A．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
B．對證關(guān)交易所的會員活動進行監(jiān)督
C．參加會員大會
D．接受證券交易所的監(jiān)督
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第19頁：答案：D其他都是會員的權(quán)利。
37上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（ ）進行申報。
A．資金年收益率考試大論壇
B．按每百元面值債券到期購回價(凈價)
C．利息收入
D．按每百元面值債券到期購回價(全價)
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B
38債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金（ ）。
A．不追溯調(diào)整
B．應(yīng)追溯調(diào)整
C．由交易所視回購品種決定
D．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第281頁：答案：A
履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
39根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（ ）。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第53頁：答案：A
40以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ）。
A．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．投資銀行業(yè)務(wù)
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：D
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