2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題一（含答案）（5）
發布時間：2012-11-14 共1頁
81在計算除息報價時，需考慮的因素有（ ）。
A．現金紅利
B．配股價格
C．流通股份變動比例
D．前收盤價
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第156頁：答案：ABCD
除權(息)價=(前收盤價-現金紅利+配(新)股價格*流通股份變動比例)/(1+流通股份變動比例)
82下列各項中，屬于投資者買賣證券應支付的交易費用有（ ?。?nbsp;
A．承銷費
B．傭金
C．過戶費
D．印花稅
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：BCD
83根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有（ ?。?nbsp;
A．證券的開盤價通過集合競價方式產生不能產生開盤價的，以連續競價方式產生
B．按集合競價產生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續競價
C．證券開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價
D．按集合競價產生開盤價后，未成交的買賣申報自動失效
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：AB
84對全國銀行間債券市場買斷式回購業務進行日常監督、監測的機構涉及（ ）。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中央國債登記結算有限責任公司
D．全國銀行間同業拆借中心
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第255,256頁：答案：CD
85在證券經紀業務中，需要保密的客戶資料包括（ ?。?。
A．客戶的證券賬戶號碼
B．客戶買賣證券的價格
C．客戶買賣證券的數量
D．客戶買賣證券的品種
※專家點評:難易程度：易頁碼：第28頁：答案：A
B．CD
86關于融資融券業務清算與交收中的證券劃轉指令，以下說法正確的有（ ?。?。
A．登記結算公司接受證券劃轉指令后，該證券劃轉指令不得撤銷
B．因證券公司的過錯導致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執行清算結果
C．對于涉及投資者的證券劃轉，證券公司應當根據投資者委托發出證券劃轉指令
D．投資者買券還券數量大于投資者實際借入證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發送余券劃轉指令
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第297頁：答案：CD
因證券公司的過錯導致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結算公司執行清算結果;在截止接受證券劃轉指令的規定時間前，證券公司可以撤銷已經發出的證券劃轉指令;投資者買券還券數量大于投資者實際借入證券數量的,證券公司應當向登記結算公司發送余券劃轉指令。
87連續交易機制的特點包括（ ?。?nbsp;
A．指令執行和結算的成本相對比較低
B．批量指令可以提供價格的穩定性
C．市場為投資者提供了交易的即時性
D．交易過程可以提供更多的市場價格信息
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第17頁：答案：CD
88根據現行制度規定，在連續競價時，對新進入的一個買進有效委托（ ）。
A．若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價
B．若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價
C．若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格
D．若不能成交則進入買入委托隊列等待成交
※專家點評:
難易程度：難答案：ABD
連續競價是這樣確定成交價的：對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買人限價高于或等于賣委托隊列的最低賣出限價，則與賣委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買委托隊列的最高買入限價，則與買委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環往復，直至收市。
89證券交易必須遵循的原則有（ ?。?nbsp;
A．公平原則
B．公開原則
C．公正原則
D．自主原則
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第2頁：答案：ABC
90關于上海證券交易所賬戶掛失補辦，以下說法正確的是（ ?。?nbsp;
A．A股賬戶補原號的補辦費是10元/戶
B．A股賬戶補開新戶的補辦費是50元/戶
C．基金賬戶補原號的補辦費是10元/戶
D．B股賬戶補原號的補辦費是10元/戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第58頁：答案：ACD
答案解釋：A股賬戶補開新戶的補辦費是40元/戶(同新開戶)。
91關于交易席位，下列表述中哪些是正確的（ ?。?nbsp;
A．證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務
B．交易席位實質上有交易資格的含義
C．從實質上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置
D．從傳統含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第22頁：答案：ABD
92證券公司辦理定向資產管理業務對不同客戶的投資資產應當（ ）。
A．獨立核算
B．分賬管理
C．分別設立賬戶
D．選擇不同投資管理人員
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第192頁：答案：ABC
93證券交易所內的證券交易競價原則為（ ?。?。
A．價格優先
B．客戶優先
C．大資金優先
D．時間優先
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第48頁：答案：AD
94按照規定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有（ ?。?。
A．當日通過可轉換債券轉換的公司股票可在當日賣出
B．即日買進的可轉債可當日申請轉股
C．當出現不足轉換1股的可轉債余額時，由可轉債發行公司通過證券登記結算公司以現金兌付
D．可轉債的買賣申報優先于轉股申報
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第134頁：答案：BCD
答案解釋：當日通過可轉換債券轉換的公司股票可在T+1日賣出。
95在自營業務管理方面，證券公司應重點加強（ ?。?nbsp;
A．投資時機的選擇
B．投資品種的選擇
C．投資規模的控制
D．自營庫存變動的控制
※專家點評:
頁碼：第170、171頁：答案：BCD投資時機不易選擇。
96下列各項中，屬于委托指令的基本要素的有（ ）。
A．證券賬號
B．委托日期
C．買賣數量
D．委托價格
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第36頁：答案：ABCD
97證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括（ ?。?nbsp;
A．股票
B．證券投資基金
C．金融期貨
D．金融期權
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第4、5頁：答案：CD
按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產品交易。金融衍生產品交易包括權證、金融期貨、金融期權及可轉換債券交易。
98下列有關整數委托和零數委托的表述中，正確的有（ ）。
A．整數委托是指數量為一個交易單位成交易單位的整數倍的委托
B．零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個交易單位的委托
C．整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托
D．整數委托是指數量不足證券交易所規定的一個報價計價單位的委托
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第37頁：答案：AB
99按照現行規定，下列關于過戶費的說法，正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所A股交易不收過戶費
B．深圳證券交易所A股的過戶費的費用收取標準為成交面額的千分之一，起點1元人民幣
C．上海證券交易所B股交易過戶費的費用收取標準為成交金額的千分之零點五
D．深圳證券交易所B股交易過戶費的費用收取標準為成交金額的千分之零點五，但最高不超過500港幣
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第55頁：答案：CD
上海證券交易所A股的過戶費為成交面額的0.1%，起點1元;深圳交易所免收A股過戶費;上海證券交易所B股的“結算費”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但最高不得超過500港元。基金交易不收過戶費。
100關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定，表述正確的是（ ?。?。
A．在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
B．證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延
C．證券交易所可以調整交易時間，但須經中國證監會批準
D．如果交易時間變動，須由中國證券業協會公告
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第47頁：答案：BC
答案解釋：國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市
