2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題一（含答案）（6）
發布時間：2012-11-14 共1頁
101證券交易場所在股票交易中接受報價的方式主要有（ ）。
A．口頭報價
B．電話報價
C．書面報價
D．電腦報價
※專家點評:難易程度：易頁碼：第14頁：答案：ACD
102（ ）交易不產生印花稅。
A．基金
B．B股
C．可轉換公司債券
D．A股
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第55頁：答案：AC
可轉換公司債券的交易費用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠遠低于股票，對投資者較為有利。印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按規定的稅率分別征收的稅金。
103按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導
C．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABCD
104根據我國現行有關制度規定，下列各項中，（ ）屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。
A．接受客戶全權委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數量及買賣時間
B．挪用客戶交易結算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C．向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失
D．為投資者提供投資咨詢
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第87頁：答案：ABC
105指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，指令驅動系統的特點包括（ ）。
A．投資者買賣證券都以做市商為對手
B．投資者買賣證券的對手是其他投資者
C．證券成交價格的形成由做市商決定
D．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
※專家點評:
頁碼：第17頁：答案：BD
其余兩項是報價驅動系統的特點。
106證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應報送的材料包括（ ）。
A．公司章程及主要業務規章制度
B．中國證監會批準機構設立的批文
C．企業法人營業執照
D．申請書
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第19頁：答案：ABCD
107收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應的分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編制的（ ）等。
A．深證A股指數
B．中小企業板指數
C．深證B股指數
D．深證基金指數
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ABCD
108可轉換債券具有（ ）的性質。
A．配股權
B．期權
C．股權
D．債權
※專家點評:難易程度：易頁碼：第6頁：答案：BD
在通常情況下，可轉債是轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重特性。
109根據中國證券業協會的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（ ）。
A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
B．對擬推薦代辦股份轉讓系統掛牌公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導
C．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
D．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
※專家點評:難易程度：易頁碼：第135，136頁：答案：AC
答案解釋：B、D選項，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。
110下列新股發行方式中，不屬于網上發行的有（ ）。
A．全額預繳、比例配售
B．網上定價市值配售
C．認購證發行方式
D．與儲蓄存款掛鉤方式
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第109，110頁：答案：ACD
答案解釋：網上發行的基本類型有網上競價發行和網上定價發行兩種，除網上定價市值配售外，其他都不屬于網上發行。
111深交所的權證行權清算：中國結算公司深圳分公司于T日收市后，根據深圳證券交易所提供的（ ）進行權證行權的清算。
A．行權比例
B．權證價格
C．行權價格
D．標的證券結算價格
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第292頁：答案：ACD
112自營業務中涉及（ ）等方面的事項應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A．投資項目執行
B．資產配置
C．風險限額
D．自營規模
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第170頁：答案：BCD
答案解釋：自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
113下列有關過戶費的表述中，錯誤的有（ ）。
A．過戶費是股票、基金成交后，買賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結算公司的費用
B．目前，基金交易不收過戶費
C．上海A股的過戶費收取標準為成交金額的1%，起點為5元人民幣
D．深圳B股交易不收過戶費
※專家點評:難易程度：易頁碼：第54，55頁：答案：CD
答案解釋：深圳B股交易的過戶費為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。上海A股的過戶費收取標準為成交面額的0.1%，起點為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過戶費。基金交易目前不收過戶費。
114根據滬深證券交易所的集合競價規定，下列陳述錯誤的有（ ）。
A．未能成交的委托自動失效
B．所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，進行集中撮合處理
C．若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較低的基準價為成交價格
D．若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第49頁：答案：ACD
答案解釋：若集合競價過程產生兩個基準價格的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價;上海證券交易所規定使未成交量最小的申報價格為成交價格。集合競價未能成交的委托，自動進入連續競價。
115同自營業務相比，下列各項中，（ ）是證券經紀業務的特點。
A．業務對象的特定性
B．交易行為的自主性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權威性
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第27，28頁：答案：CD
答案解釋：證券經紀業務的特點有：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。
116某X股票的收盤價為12.38元，則關于次一交易日X股票的漲跌幅價格的正確表述有（ ）。
A．X股票交易的價格上限為13.62元
B．X股票交易的價格下限為11.14元
C．X股票交易的價格上限為13.26元
D．X股票交易的價格下限為11.24元
※專家點評:
難易程度：易本題題型：計算題頁碼：第51頁：答案：AB
答案解釋：X股票的次一交易日價格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價格下限為：12.38(1-10%)=11.14元
117按照我國現行有關制度規定，法人企業在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶應提交的材料有（ ）。
A．企業法人營業執照復印件
B．法人同名證券賬戶卡
C．企業法定代表人簽署的授權委托書
D．經辦人身份證
※專家點評:難易程度：中頁碼：第73頁：答案：ABCD
118下列關于證券自營業務決策自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策
B．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
C．業務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業務是否包括產業投資
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第168頁：答案：BD
答案解釋：決策的自主性是自營業務的首要特點，表現在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價格的自主性。
119下列有關清算與交收的表述中，正確的有（ ）。
A．交收是清算的后續與完成
B．正確的清算結果是交收順利的保證
C．清算是交收的基礎和保證
D．順利的交收是清算結果正確的保證
※專家點評:
頁碼：第260頁：答案：ABC此題考察清算與交收的聯系。
120關于臨時停市，下列說法正確的有（ ）。
A．臨時停市前證券交易所主機已經接受的申報無效
B．出現行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時，證券交易所要進行臨時停市
C．出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位數量的10%時，證券交易所要進行臨時停市
D．證券交易所在交易期間，如果發生不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：BCD
答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定暫時停市或技術性停牌。比如，現行交易制度規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的10%以上的，或者行情傳播中斷的營業部數量超過營業部總數的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。證券交易所對技術性停牌或臨時停市決定予以公告并報中國證監會備案。技術性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復交易。除交易所認定的特殊情況下，技術性停牌或臨時停市前證券交易所主機已經接受的申報有效。深圳證券交易所技術性停牌或臨時期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。
