2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題一（含答案）（7）
發布時間：2012-11-14 共1頁
判斷題（Ａ代表“對”；Ｂ代表“錯”）
121在證券交易所的交易期間，如果發生不可抗力，意外事故、技術故障等異常情況導致部分或全部交易不能進行，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：A
122在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：B
答案解釋：在債券凈價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。
123根據現行制度規定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第163頁：答案：A
124清算與交收的根本區別在于是否發生證券和資金的轉移。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第260頁：答案：A
125我國現有的債券交易的方式有現貨交易和期貨交易。
※專家點評:
難易程度：難頁碼：答案：B
按交易標的的不同，債券交易可分為債券現貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國在證券交易所成立前，銀行柜臺市場(場外交易市場)就存在債券現券交易;滬、深證券交易所成立后，即開始了債券現券的場內交易。1992年12月18日，上海證券交易所開辦國債期貨交易，當時僅限于證券商自營買賣;1993年10月25日，上海證券交易所國債期貨交易正式向社會公眾開放;1994年至1995年春節前，國債期貨交易迅猛發展，全國開設國債期貨的交易場所從兩家增加到14家(包括兩個證券交易所、兩個證券交易中心以及10個商品交易所)，1994年全國國債期貨市場總成交量達2.8萬億元;但后來市場上一些機構蓄意違規，投機嚴重，產生巨大的風險，1995年5月17日，經國務院同意，中國證監會鑒于中國當時尚不具備開展國債期貨的基本條件，作出了暫停國債期貨交易試點的決定。
126按照中國證券業協會關于代辦股份轉讓業務的現行規定，股份轉讓價格是通過集合競價確定的。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：：答案：A按照中國證券業協會關于代辦股份轉讓業務的現行規定,股份轉讓價格是通過集合競價確定的。
127在我國，大宗交易納入指數計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第146頁：答案：B
答案解釋：在我國，大宗交易不納入即時行情和指數計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。
128從我國目前證券經紀業務的實際內容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第26頁：答案：B
從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少。
129在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。
※專家點評:
頁碼：第2頁答案：B在我國，證券交易的原則是公開、公平和公正。
130客戶的信用資金賬戶只能有一個。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第229頁：答案：A
131證券交易所的組織形式有會員制和合作制兩種形式。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第10頁：答案：B
答案解釋：證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種形式。
132金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數量的金融工具的標準化契約。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第5頁：答案：A這是金融期貨的定義。
133我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第98頁：答案：A
答案解釋：A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，即可買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
134證券公司可以通過廣播、電視等公開媒體自行推廣集合資產管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第198頁：答案：B
證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，但嚴禁通過廣播、電視等公開媒體推廣集合資產管理計劃。
135根據現行制度規定，A股的傭金根據成交金額按比例收取，起點為1元。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第54頁：答案：B
答案解釋：A股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。
136目前，上證易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易的成交價。※專家點評:
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：B
答案解釋：上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。
137深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度是相同的。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第274頁：答案：B
答案解釋：深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度略有不同。
138股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。
※專家點評:
難易程度：易:教材頁137頁：答案：A
答案解釋：股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。
139非上市證券的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第168頁：答案：B
依法公開發行的證券，如股票、債券、權證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。
140在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專家點評:難易程度：易頁碼：：答案：A
答案解釋：根據《上市開放式基金業務指引》，在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141權證期滿3個工作日仍無法交收成功，中國結算公深圳分公司不再代辦該權證行權交收。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第293頁：答案：A
142證券公司從事證券自營業務，注冊資本最低限額為人民幣五億元。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
答案解釋：證券公司從事證券自營業務，注冊資本最低限額為人民幣一億元。
143根據現行規則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。※專家點評:
難易程度：易頁碼：第155頁：答案：A
144證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
自營業務是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價證券的行為。
145我國證券交易所規定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日換手率達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第161頁：答案：A
146按照我國現行交易制度規定，證券交易所內證券交易的競價原則是“價格優先、時間優先”。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第63頁：答案：A
147全國銀行間市場債券回購的結算方式中，見款付券指在首次交收目完成債券質押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第279、280頁：答案：B
答案解釋：見券付款指在首次交收目完成債券質押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式;見款付券，是指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質押關系的交收方式。
148認購權證具有期貨和期權的雙重性質。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第6頁：答案：B
答案解釋：可轉債具有債權和期權的雙重性質。
149委托指令發出后，如果行情發生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內容代理買賣的交易結果可以不予承認。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第33、34頁：答案：B
答案解釋：委托人必須接受交易結果，這是委托人的義務之一。
150根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第21頁：答案：A
151按照深圳證券交易所的開盤集合競價原則，如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位作為開盤價。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第49頁：答案：A
152按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規定，投資者可以同時對一只證券或多只證券辦理轉托管，也可以對一只證券的部分或全部辦理轉托管。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第108頁：答案：A
轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
153深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易，其有效競價范圍與上海證券交易所相同。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第52、53頁：答案：B
答案解釋：對于無價格漲跌幅限制的證券，我國上海證券交易所和深圳證券交易所都規定了其發生的情形和有效申報價格范圍。
154就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第7、8頁：答案：A
就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場與對方直接交易;二是委托經紀人代理買賣證券。
155退市公司要終止股份轉讓代辦業務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規定的程序作出決定。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第137頁：答案：A
156在證券經紀業務中，證券公司要承擔證券交易中的價格風險。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第26頁：答案：B
答案解釋：證券經紀商并不承擔證券交易中的價格風險。
157證券自營業務是指經中國證監會批準經營自營業務的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：A這是自營業務的定義。
158證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第187頁：答案：B
證券公司以自有資金參與所設立的集合資產管理計劃的，應當根據公司章程的規定，獲得公司董事會、股東會或其它授權程序的批準。
159證券交易所應當按照業務規則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規定的交易指令，予以拒絕。
※專家點評:難易程度：易頁碼：第243頁：答案：A
答案解釋：常識題，這是交易所對融資融券業務的監管內容之一。
160證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第157頁：答案：A
答案解釋：證券公司自營買賣業務具有選擇交易品種、價格的自主性，證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。
161在連續競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。（ ）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第65頁：答案：A
答案解釋：這是連續競價時的成交價格的確定原則之一。
162在證券經紀業務中，證券經紀商必須嚴格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。（ ）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第28頁：答案：A
答案解釋：證券經紀業務之客戶指令的權威性。
163按照我國現行規定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結算公司辦理。（ ）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第100頁：答案：A
這是特殊法人機構證券賬戶開立的要求。按規定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司等特殊法人機構的證券賬戶開立必須直接到登記結算公司辦理。
164登記結算公司按照“銀貨對付”原則調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進行調整。（ ）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第296頁：答案：B
答案解釋：登記結算公司按照“銀貨對付”原則調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應調整。
165按照深圳證券交易所的交易規則，非大宗交易的債券和債券質押式回購競價交易單筆申請最大數量應當不超過10萬張。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：：答案：A
答案解釋：按照深圳證券交易所的交易規則，股票(基金)競價交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股(份)，債券和債券質押式回購競價交易單筆申報最大數量應當不超過10萬張。
166上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設置投票代碼。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第119頁：答案：A
167集合資產管理計劃的管理人員既不保證集合資產管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第199頁：答案：A
證券公司開展資產管理業務禁止對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
168結算備付金利息每季度結算一次，結算日為每季度的最后一個交易日。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第263頁：答案：B
答案解釋：結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日。應計利息計入結算參與人資金交收帳戶并滾入本金。
169投資者參與股份轉讓，其委托指令以集合競價方式配對成交。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第141頁：答案：A
答案解釋：《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉讓業務，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。
170證券交易交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。（ ）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第259頁：答案：A
171目前我國證券交易所質押式回購交易中期限最長的回購交易品種是365天回購。（ ）
※專家點評:
難易程度：難頁碼：第248頁：答案：B
答案解釋：目前我國證券交易所質押式回購交易中期限最長的回購交易品種是273天回購;全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
172深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情中有實時最高五個價位買入申報價和數量。（ ）
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第160頁：答案：A
答案解釋：連續競價期間,即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高五個價位買入申報價和數量、實時最低五個價位賣出申報價和數量等。
173境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第21頁：答案：B
答案解釋：境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
174在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規定的統一證券代碼申報買入配股權證。（ ）
※專家點評:難易程度：易頁碼：第117頁：答案：B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規定的統一證券代碼申報買入配股權證。
175按照網上增發新股所采用的詢價方法，如果最終確定的發行價比投資者申購的報價低，按投資者的申購價和確定的發行價二者的中間價發售給投資者。（ ）
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第112頁：答案：B
答案解釋：投資者的申購報價須在規定的詢價區間且等于或高于最終確定的發行價時，方能最終確定其申購權。如果最終確定的發行價比投資者申購的報價低，仍按發行價發售給投資者，多余的申購款如數退還給投資者
176根據我國現行法規，證券經紀商不得代替委托人買賣證券數量、種類、價格，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第35頁：答案：A
答案解釋：證券經紀商不得接受全權委托。
177配股權證的派發由證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日的股東持股數增加其配股權證。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第116頁：答案：B
答案解釋：配股權證的派發由登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日的股東持股數增加其配股權證。
178證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的5%。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第188頁：答案：B
答案解釋：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的10%。
179若申請開展融資融券業務的客戶為證券公司的股東、關聯人，則證券公司不得向其融資、融券。（ ）
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第224頁：答案：A
180在我國，根據現行交易規則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。（ ）
※專家點評:
難易程度：難頁碼：第47頁：答案：B
答案解釋：未成交的或部分成交的，投資者有權撤消自己的委托或繼續等待成交，一般委托有效期為一天。
