2015證券投資基金考點精講：基金管理人概述
發布時間：2016-09-22 共1頁
第四章第一節 基金管理人概述
一、基金管理公司的市場準入
基金管理公司的注冊資本不應低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應具備下列條件：
1.主要股東應具備的條件：
(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;
(2)注冊資本不低于3億元人民幣;
(3)具有較好的經營業績，資產質量良好;
(4)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;
(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;
(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;
(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
2.基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，具備上述第4項至第8項規定的條件。
例4-1(2012年3月真題·單選題)
根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
【參考答案】C
【解析】我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。基金管理公司主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。
例4-(2012年3月真題·單選題)
《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和( )，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。
A.信托公司
B.保險公司
C.證券公司
D.投資咨詢公司
【參考答案】C
【解析】2007年6月18日，中國證監會頒布的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。
例4-3(2012年3月真題·判斷題)
在我國，基金管理公司的設立須經中國證監會核準。( )
【參考答案】√
【解析】中國證監會負責基金管理公司的設立審批，中國證監會自受
理基金管理公司設立申請之日起6個月內，以審慎監管原則依法審查，作出批準或不予批準的決定。
例4-4(2012年3月真題·判斷題)
基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當經中國證監會核準。( )
【參考答案】×
【解析】按現行法規規定，基金行業高級管理人員的選任或改任，應報經中國證監會審核。基金管理公司的董事長和基金經理的任免，也應當向中國證監會報告。基金管理公司董事的任免，也應當向中國證監會報告。
