第六章證券營業部的內部控制與經營管理第六節、證券營業部的技術管理
發布時間：2011-10-07 共2頁
（一）電子信息系統設備管理
1．電腦系統是評價證券營業部硬件設備的關鍵。
2．營業部的電腦系統管理包括硬件管理和軟件管理兩個方面。
3．硬件管理包括機型、容量、數量三個方面，營業部應做到機型先進、容量充足、數量夠。
4．軟件管理包括運行效率、行情分析系統，以及業務處理速度、精度等方面。證券營業部應做到其電腦的軟件設施運行效率快速，行情分析系統先進、齊全，業務處理過程快捷、準確。
5．除了硬、軟件管理外，電腦系統管理還應包括備件、備文及維修保養的管理。
(二)電腦系統的管理標準
中國證監會于1998年制定并頒布了《證券公司營業部信息系統技術管理規范(試行)》，對證券公司營業部的電腦系統提出了明確的管理標準，主要內容包括：
1．管理體系；
2．硬件設施；
3．軟件環境；
4．數據管理；
5．技術事故的防范與處理
(三)其他設備管理
其他設備管理主要包括：
1．營業場地管理，這是保障營業部正常經營活動的基礎；
2．通訊設備管理，包括數量、質量管理，突發事件的應急處理能力及維修保養等幾個方面；
3．其他設備管理。
(四)電子信息系統控制主要內容與要求
1．規章制度；
2．系統管理；
3．崗位分離與制約；
4．安全與保密；
5．數據保存與備份；
6．病毒防范。
(五)電子信息系統技術操作規程
1．技術人員管理。
(1)證券營業部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的10％；
(2)信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作；
(3)系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，不得由同一人掌管；
(4)信息技術人員未經授權嚴禁查看委托、成交及財務等原始數據，嚴禁對外泄露客戶資料和營業部商業秘密；
(5)營業部電腦系統負責人之間應定期或不定期輪換，對信息技術人員實行強制休假制度；
(6)信息技術人員離崗必須嚴格辦理離崗手續，明確其離網后的保密義務，退還全部技術資料。同時，信息系統的口令必須立即更換。
2．計算機機房管理。
(1)計算機機房建設應符合國標GB2887—89《計算機場地技術條件》和GB9361—88《計算站場地安全要求》；
(2)機房供電系統應有單獨的配電柜，計算機系統要設有獨立于一般照明電的專用的供配電線路，其容量應有一定的余量，建議采用雙路供電；
(3)機房應配備不問斷電源設備，其容量應保證機房設備和關鍵交易設備在斷電情況下維持到后備電源供電。無備用發電機時，不間斷電源設備應能夠持續供電4小時以上；
(4)機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地。工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米；
(5)工作地的接地電阻應小于4歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于10歐姆；
(6)各類通信線路和設備宜增加相應的防雷設施；
(7)機房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米；
(8)機房的操作間與設備間應作分隔，布局應有良好的人機工作環境，保障工作人員的安全與健康；
(9)機房宜安裝獨立空調設備，應有防火、防潮、防塵、防盜、防磁、防鼠等設施，應配置備用應急照明裝置。
1．電腦系統是評價證券營業部硬件設備的關鍵。
2．營業部的電腦系統管理包括硬件管理和軟件管理兩個方面。
3．硬件管理包括機型、容量、數量三個方面，營業部應做到機型先進、容量充足、數量夠。
4．軟件管理包括運行效率、行情分析系統，以及業務處理速度、精度等方面。證券營業部應做到其電腦的軟件設施運行效率快速，行情分析系統先進、齊全，業務處理過程快捷、準確。
5．除了硬、軟件管理外，電腦系統管理還應包括備件、備文及維修保養的管理。
(二)電腦系統的管理標準
中國證監會于1998年制定并頒布了《證券公司營業部信息系統技術管理規范(試行)》，對證券公司營業部的電腦系統提出了明確的管理標準，主要內容包括：
1．管理體系；
2．硬件設施；
3．軟件環境；
4．數據管理；
5．技術事故的防范與處理
(三)其他設備管理
其他設備管理主要包括：
1．營業場地管理，這是保障營業部正常經營活動的基礎；
2．通訊設備管理，包括數量、質量管理，突發事件的應急處理能力及維修保養等幾個方面；
3．其他設備管理。
(四)電子信息系統控制主要內容與要求
1．規章制度；
2．系統管理；
3．崗位分離與制約；
4．安全與保密；
5．數據保存與備份；
6．病毒防范。
(五)電子信息系統技術操作規程
1．技術人員管理。
(1)證券營業部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的10％；
(2)信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作；
(3)系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，不得由同一人掌管；
(4)信息技術人員未經授權嚴禁查看委托、成交及財務等原始數據，嚴禁對外泄露客戶資料和營業部商業秘密；
(5)營業部電腦系統負責人之間應定期或不定期輪換，對信息技術人員實行強制休假制度；
(6)信息技術人員離崗必須嚴格辦理離崗手續，明確其離網后的保密義務，退還全部技術資料。同時，信息系統的口令必須立即更換。
2．計算機機房管理。
(1)計算機機房建設應符合國標GB2887—89《計算機場地技術條件》和GB9361—88《計算站場地安全要求》；
(2)機房供電系統應有單獨的配電柜，計算機系統要設有獨立于一般照明電的專用的供配電線路，其容量應有一定的余量，建議采用雙路供電；
(3)機房應配備不問斷電源設備，其容量應保證機房設備和關鍵交易設備在斷電情況下維持到后備電源供電。無備用發電機時，不間斷電源設備應能夠持續供電4小時以上；
(4)機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地。工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米；
(5)工作地的接地電阻應小于4歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于10歐姆；
(6)各類通信線路和設備宜增加相應的防雷設施；
(7)機房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米；
(8)機房的操作間與設備間應作分隔，布局應有良好的人機工作環境，保障工作人員的安全與健康；
(9)機房宜安裝獨立空調設備，應有防火、防潮、防塵、防盜、防磁、防鼠等設施，應配置備用應急照明裝置。
