證券交易之基金直銷業務指南(上)
發布時間：2011-10-07 共2頁
二.申購
A.預繳款
1、投資者申請申購基金，應主動將足額申購資金以“支票結算”或“電匯結算”方式，劃入基金管理公司在指定商業銀行開立的“**基金管理有限公司銷售專戶”，并確保在當日17:00前到賬。直銷網點不接受除“支票結算”或“電匯結算”以外的其它繳款方式。
2、直銷網點的清算賬戶：
戶名：**基金管理有限公司銷售專戶
開戶銀行：**銀行**分行**支行營業部
銀行賬號：*******************
投資者若未按上述對應關系劃付，造成申購無效的，基金管理有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行將不承擔責任。
3、以下資金將被視為無效申購，款項退往投資者的來款賬戶或指定銀行賬戶：
（1） 投資者劃至資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；
（2） 投資者劃至資金，但沒有使用“支票結算”或“電匯結算”方式的；
（3） 投資者劃至資金，但未辦理申購手續的；
（4） 投資者劃至的資金在當日17：00以后到賬的；
（5） 投資者劃至的申購資金少于其申請的申購金額的；
（6） 基金管理有限公司確認的其它無效資金或申購失敗資金。
B.提交申購申請
1、已開戶的機構投資者到直銷點辦理申購業務應攜帶以下材料：
（1） 已填好的《開放式基金申（認）購申請表》，并加蓋預留印鑒。
（2） **基金管理有限公司基金賬戶卡；
（3） 同城支票結算的，加蓋銀行受理印章的“受理回執”復印件；異地電匯結算的，加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復印件；
（4） 經辦人身份證明原件。
2、已開戶的個人投資者到直銷點辦理申購業務應攜帶以下材料：
（1） 本人或代辦人身份證件原件（身份證、軍人證或護照）；
（2） **基金管理有限公司基金賬戶卡；
（3） 同城支票結算的，加蓋銀行受理印章的“受理回執”復印件；異地電匯結算的，加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復印件；
（4） 填妥的《開放式基金申（認）購申請表》。
