證券交易常見問題解答(下)
發布時間：2011-10-07 共3頁
六.交易過戶業務
1.產生非交易過戶的情況有哪些？
（1） 因遺產繼承引起；
（2） 捐贈引起；
（3） 因司法執行引起的。
2.非交易過戶的辦理原則是什么？
（1） 遺產繼承和捐贈情況下的非交易過戶由過出方基金份額托管點受理相關資料的初步審核和寄送；
（2） 司法執行情況下的非交易過戶由注冊登記人直接受理其相關資料的初步審核；
（3） 過戶行為最終統一由注冊登記人核實相關資料后給予辦理。
（4） 投資者可以將其持有的南方穩健成長基金份額的全部或部分辦理非交易過戶；
（5） 非交易過戶的受讓方沒有開立本公司基金賬戶的，要先辦理開戶業務。
3.非交易過戶的費用是多少？
代理機構或本公司受理非交易過戶業務，每次除收取固定費用100元外，再按過戶基金份額的申購費和贖回費之和收取手續費。
4.投資者辦理因繼承而發生的基金非交易過戶的申請需提交哪些資料？
（1） 繼承公證書；
（2） 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件；
（3） 被繼承人生前開立的基金賬戶卡及復印件；
（4） 繼承人身份證、基金賬戶卡及復印件；
（5） 填妥的申請表。
5.個人投資者辦理因捐贈的非交易過戶需提交哪些資料？
（1） 捐贈公證書；
（2） 捐贈方的身份證明原件；
（3） 受贈方的注冊證書或登記證書及加蓋公章復印件；
（4） 當事人雙方基金賬戶卡及復印件；
（5） 填妥的申請表。
6.機構投資者辦理因捐贈而發生的基金非交易過戶的申請需提交哪些資料？
（1） 捐贈公證書；
（2） 捐贈方的企業法人營業執照或注冊登記證書及加蓋公章的復印件；
（3） 捐贈方經辦人的授權委托書；
（4） 捐贈方經辦人身份證件及復印件；
（5） 受贈方的注冊證書或登記證書及加蓋公章復印件；
（6） 當事人雙方基金賬戶卡及復印件；
（7） 填妥的申請表。
7.個人投資者辦理因司法判決而發生的基金非交易過戶的申請需提交哪些資料？
（1） 已經生效的司法判決書或司法調解書；
（2） 當事人雙方基金賬戶卡及復印件；
（3） 當事人雙方身份證、基金賬戶卡及復印件；
（4） 填妥的申請表。
8.機構投資者辦理因司法判決而發生的基金非交易過戶的申請需提交哪些資料？
（1） 經生效的司法判決書或司法調解書；
（2） 當事人雙方企業法人營業執照或注冊登記證書及加蓋公章的復印件；
（3） 當事人雙方基金賬戶卡及復印件；
（4） 經辦人的授權委托書；
（5） 經辦人的身份證及復印件；
（6） 填妥的申請表。
