2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識考前押卷三
發(fā)布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷一(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．證券公司可以授權其分公司經營的業(yè)務有( )。
A．管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部
B．經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務
C．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務
D．作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務
正確答案:ABCD
2．當上市公司出現以下( )情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。
A．最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）
B．因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已停牌1個月
C．未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月
D．法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請
正確答案:ACD
3．股票發(fā)行可以采取的定價方式有( )。
A．協商定價方式
B．詢價方式
C．公開招標
D．上網競價方式
正確答案:ABD
4．公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和( )股份屬于基本不流通股份。
A．公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
B．國有股、戰(zhàn)略投資者持股
C．凍結股份、受限的員工持股
D．交叉持股
正確答案:ABCD
5．關于滬深300股指期貨主要交易規(guī)則的敘述，錯誤的有( )。
A．股指期貨競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式
B．股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后1小時的算術平均價
C．季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20％
D．進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手
正確答案:B
