證券《金融市場基礎知識》專項習題一
發布時間：2016-09-07 共10頁
21.下列各項巾.違背控股股東行為規范的是( )。
A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B.證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭
C.未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D.證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開
22.完善內部控制機制的合理性原則是指( )。
A.內部控制應當做到事前、事巾、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞
B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定.與證券公司經營規模、業務范同、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標
C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是( )。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.財政部
D.中國人民檢察院
24.證券公司申請融資融券業務試點應具備的條件不包括( )。
A.經營經紀業務已滿5年
B.公司治理健全
C.客戶資產安全、完整
D.公司財務狀況良好
25.會員制的證券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體
B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體
C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體
D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體
26.次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
A.1
B.3
C.5
D.7
27.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構應當采取的措施是( )。
A.限制業務活動
B.停止批準新業務
C.責令暫停部分業務
D.認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選
28.符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
29.證券市場的( )功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。
A.籌資一投資
B.資本定價
C.資本配置
D.資本獲利
30.公司股權分置改革的動議應當由( )一致同意提出。
A.高級管理人員
B.董事會
C.全體股東
D.全體非流通股股東
