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證券《金融市場基礎(chǔ)知識》專項(xiàng)習(xí)題三

發(fā)布時間:2016-09-07 共10頁

 41.下列各項(xiàng)中,(  )不是我國證券賬戶的種類。

  A.人民幣普通股票賬戶

  B.人民幣特種股票賬戶

  C.證券投資基金賬戶

  D.權(quán)證交易賬戶

  42.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(  )原則。

  A.合法性與及時性

  B.合法性與真實(shí)性

  C.及時性與全面性

  D.及時性與真實(shí)性

  43.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(  )。

  A.網(wǎng)上委托

  B.當(dāng)面E1頭委托

  C.電話自動委托

  D.傳真委托

  44.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(  )。

  A.證券品種

  B.證券賬號

  C.委托價格

  D.席位代碼

  45.下列關(guān)于委托撤銷的說法中,錯誤的是(  )。

  A.在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托

  B.證券營業(yè)部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷

  C.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

  D.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下,客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng),辦理撤單

  46.投資者在委托買賣證券時,需要支付的交易費(fèi)用不包括(  )。

  A.增值稅

  B.傭金

  C.過戶費(fèi)

  D.印花稅

  47.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中,錯誤的是(  )。

  A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計(jì)算的

  B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名,從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

  C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日,以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期,基點(diǎn)為1000點(diǎn)

  D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化,或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時,采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù),以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

  48.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以(  )的罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.1萬元以上5萬元以下

  C.3萬元以上10萬元以下

  D.3萬元以上20萬元以下

  49.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(  )。

  A.操縱市場行為

  B.欺詐客戶行為

  C.內(nèi)幕交易行為

  D.虛假陳述行為

  50.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》(  )的具體要求和反映。

  A.公開原則

  B.公平原則

  C.公正原則

  D.依法監(jiān)管原則

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