08下半年證券交易全真模擬試題一之多選題
發(fā)布時間：2011-10-07 共3頁
21、 關于B股交易，說法正確的是 ( )
A、 采用無紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實行T+0回轉交易制度
E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、 目前新股網上發(fā)行的主要方式有 ( )
A、 網上申購
B、 網上競價發(fā)行
C、 網上定價發(fā)行
D、 網上標購
E、 網上定價市值配售
23、 投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括 ( )
A、 委托手續(xù)費
B、 傭金
C、 過戶費
D、 印花稅
E、 所得稅
24、 證券自營業(yè)務的特點是 ( )
A、 決策的自主性
B、 交易的流動性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風險性
E、 收益的不穩(wěn)定性
25、 根據中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應具備的條件有 ( )
A、 證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產
B、 證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、 證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
E、 證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
26、 內慕交易包括的行為有 ( )
A、 內慕人員利用內慕信息買賣證券
B、 內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券
C、 內慕人員向他人透露內慕信息
D、 非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息
E、 不公平交易
27、 對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )
A、 證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%
B、 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%
C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、 證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10
E、 流動性資產占凈資產的比例不得低于50%
28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰 ( )
A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查
B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
C、 將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作
D、 私自轉讓會員席位
E、 委托其它證券公司代為買賣證券
29、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結算
D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結算
E、 資金的收付稱為清算
30、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 ( )
A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所
31、 證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是 ( )
A、 雙向過戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費用原則
E、 錢貨兩清原則
32、 深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為 ( )
A、 T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算
B、 T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據
C、 T日收市后，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據
D、 T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發(fā)送資金結算明細數據
E、 T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸
33、 一般來說，交割、交收方式可分為 ( )
A、 當日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收
34、 我國現行交割、交收方式有 ( )
A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收
35、 對交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )
A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶
B、 逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款
36、 股權與債權過戶的種類有 ( )
A、 交易性過戶
B、 非交易性過戶
C、 賬戶掛失轉戶
D、 財產分割過戶
E、 法院判決過戶
37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 ( )
A、 符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產分割等引起的記名證券權益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權從出讓人轉移到受讓人
38、 我國開展證券回購交易的主要場所有 ( )
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺交易市場
D、 第三市場
E、 經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場
39、 對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 ( )
A、 禁止金融機構挪用個人的債券進行回購交易
B、 禁止金融機構挪用機構委托其保管的債券進行回購交易
C、 禁止金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、 禁止將回購資金用于固定資產投資
E、 禁止將回購資金用于股本投資
40、 關于證券回購交易報價，正確的說法有 ( )
A、 國外通常用到期收益率作為報價方式
B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D、 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數倍
E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數倍
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