證券資格考試《證券投資基金真題二》
發布時間：2011-10-22 共11頁
101。通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，可以消除下列問題：
A逆向選擇 B.道德風險 C. 基金投資風險 D.基金價格波動性 E.基金折價現象
答案：A B
102。基金托管人的信息披露義務有：
A. 將基金契約報中國證監會審核批準
B. 復核基金年度報告、中期報告、投資組合報告
C. 復核開放式基金公開說明書
D. 編制并公告臨時報告書
E. 按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國證監會和中國人民銀行
答案： A B C D E
103。下列哪些文件屬基金定期報告：
A.公開說明書 B.年度報告 C.中期報告 D.投資組合報告 E.基金資產凈值公告
答案：B C D E
104。基金監管目標中，降低系統風險是指：
A. 基金管理機構及其它相關機構出現財務危機時，監管者應當盡量減輕危機對整個市場造成的沖擊
B. 要求基金管理機構滿足資本充足率和一定的運營條件以及其他謹慎要求
C. 要求投資者將風險承擔限制在能力范圍之內，并且監控過度的風險行為
D. 基金管理機構倒閉時客戶可以免遭損失或者整個系統免受牽連
E. 完全消除風險
答案： A B C D
105。我國基金監管的手段包括：
A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.經濟手段 E.教育手段
答案：A C D
106。關于基金管理公司發起設立的“好人舉手”制度，其主要原則是：
A. 基金管理公司的主要發起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽較好、運作規范的機構也可以作為發起人參與基金管理公司的設立
B. 基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應當以發起方式設立
C. 符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規定條件的機構申請設立基金管理公司，除需按有關規定提交申請材料外，還應當按要求做好有關工作
D. 申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月
E. 受理基金管理公司的設立申請前，中國證監會將向證券交易所
答案：A B C D E
107。根據《關于基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知》的規定，我國基金管理公司的分支機構包括：
A.分公司 B.營業部 C.辦事處 D.代表處 E.分理處
答案：A C
108。基金管理公司股東出資轉讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應當符合以下條件：
A. 實收資本不少于三億元
B. 經營狀況良好，無不良記錄
C. 屬于依法設立的證券公司、信托投資公司
D. 最近三年連續盈利
E. 中國證監會根據審慎監管原則規定的其它條件
答案：A B C D E
A逆向選擇 B.道德風險 C. 基金投資風險 D.基金價格波動性 E.基金折價現象
答案：A B
102。基金托管人的信息披露義務有：
A. 將基金契約報中國證監會審核批準
B. 復核基金年度報告、中期報告、投資組合報告
C. 復核開放式基金公開說明書
D. 編制并公告臨時報告書
E. 按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國證監會和中國人民銀行
答案： A B C D E
103。下列哪些文件屬基金定期報告：
A.公開說明書 B.年度報告 C.中期報告 D.投資組合報告 E.基金資產凈值公告
答案：B C D E
104。基金監管目標中，降低系統風險是指：
A. 基金管理機構及其它相關機構出現財務危機時，監管者應當盡量減輕危機對整個市場造成的沖擊
B. 要求基金管理機構滿足資本充足率和一定的運營條件以及其他謹慎要求
C. 要求投資者將風險承擔限制在能力范圍之內，并且監控過度的風險行為
D. 基金管理機構倒閉時客戶可以免遭損失或者整個系統免受牽連
E. 完全消除風險
答案： A B C D
105。我國基金監管的手段包括：
A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.經濟手段 E.教育手段
答案：A C D
106。關于基金管理公司發起設立的“好人舉手”制度，其主要原則是：
A. 基金管理公司的主要發起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽較好、運作規范的機構也可以作為發起人參與基金管理公司的設立
B. 基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應當以發起方式設立
C. 符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規定條件的機構申請設立基金管理公司，除需按有關規定提交申請材料外，還應當按要求做好有關工作
D. 申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月
E. 受理基金管理公司的設立申請前，中國證監會將向證券交易所
答案：A B C D E
107。根據《關于基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知》的規定，我國基金管理公司的分支機構包括：
A.分公司 B.營業部 C.辦事處 D.代表處 E.分理處
答案：A C
108。基金管理公司股東出資轉讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應當符合以下條件：
A. 實收資本不少于三億元
B. 經營狀況良好，無不良記錄
C. 屬于依法設立的證券公司、信托投資公司
D. 最近三年連續盈利
E. 中國證監會根據審慎監管原則規定的其它條件
答案：A B C D E
