證券資格考試《證券投資基金真題二》
發布時間：2011-10-22 共11頁
41。開放式基金公開說明書的報告截止日為_______。
A. 開放式基金成立后每年6月30日
B. 開放式基金成立后每6個月的最后一日
C. 開放式基金成立后每年12月31日
D. 開放式基金成立后每會計年度最后工作日
答案：B
42。與國際證監會組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監管目標與原則》中關于證券監管目標的定義相區別，我國基金監管目標增加了下列哪一條：
A. 保護投資者
B. 保證市場的公平、效率和透明
C. 降低系統風險
D. 推動基金業發展
答案： D
43。中國證監會對監管對象所作的不定期檢查主要是指：
A. 不定期要求監管對象報送相關報備材料
B. 隨機抽樣調查
C. 針對報備材料中發現的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查
D. 對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定
答案：A
44。根據證監會的有關規定，證券交易所向證監會報送基金交易行為月度監控報告的時限是：
A. 每月終了后3個工作日內
B. 每月終了后5個工作日內
C. 每月終了后7個工作日內
D. 每月終了后10個工作日內
答案： C
45。資本資產定價模型的提出者是：
A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪
答案：B
46。在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產權重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策。這稱為：
A. 永久性資產配置
B. 突發性資產配置
C. 戰略性資產配置
D. 戰術性資產配置
答案：D
47。在期望收益率相等的情況下，下列何種人會選擇波動性較大的投資：
A. 風險中立者
B. 風險愛好者
C. 風險厭惡者
D. 風險變動者
答案：B
48。建立在“一價原理”的基礎上，認為兩種具有相同風險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：
A. 資產組合理論
B. 資本資產定價模型
C. 套利定價模型
D. 有效市場假說
答案：C
49。根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致：
A. 低估證券的實際風險，進行過度交易
B. 對不熟悉的股票、資產敬而遠之
C. 選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D. 追漲殺跌
答案：D
50。一般情況下,對于個人投資者而言,影響資產配置的最主要因素是：
A. 個人的生命周期
B. 投資者的資產負債狀況
C. 投資者的財務變動狀況與趨勢
D. 投資者的財富凈值
答案：A
A. 開放式基金成立后每年6月30日
B. 開放式基金成立后每6個月的最后一日
C. 開放式基金成立后每年12月31日
D. 開放式基金成立后每會計年度最后工作日
答案：B
42。與國際證監會組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監管目標與原則》中關于證券監管目標的定義相區別，我國基金監管目標增加了下列哪一條：
A. 保護投資者
B. 保證市場的公平、效率和透明
C. 降低系統風險
D. 推動基金業發展
答案： D
43。中國證監會對監管對象所作的不定期檢查主要是指：
A. 不定期要求監管對象報送相關報備材料
B. 隨機抽樣調查
C. 針對報備材料中發現的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查
D. 對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定
答案：A
44。根據證監會的有關規定，證券交易所向證監會報送基金交易行為月度監控報告的時限是：
A. 每月終了后3個工作日內
B. 每月終了后5個工作日內
C. 每月終了后7個工作日內
D. 每月終了后10個工作日內
答案： C
45。資本資產定價模型的提出者是：
A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪
答案：B
46。在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產權重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策。這稱為：
A. 永久性資產配置
B. 突發性資產配置
C. 戰略性資產配置
D. 戰術性資產配置
答案：D
47。在期望收益率相等的情況下，下列何種人會選擇波動性較大的投資：
A. 風險中立者
B. 風險愛好者
C. 風險厭惡者
D. 風險變動者
答案：B
48。建立在“一價原理”的基礎上，認為兩種具有相同風險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：
A. 資產組合理論
B. 資本資產定價模型
C. 套利定價模型
D. 有效市場假說
答案：C
49。根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致：
A. 低估證券的實際風險，進行過度交易
B. 對不熟悉的股票、資產敬而遠之
C. 選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來
D. 追漲殺跌
答案：D
50。一般情況下,對于個人投資者而言,影響資產配置的最主要因素是：
A. 個人的生命周期
B. 投資者的資產負債狀況
C. 投資者的財務變動狀況與趨勢
D. 投資者的財富凈值
答案：A
