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二。多選題 
71。下列關(guān)于私募基金的說法，那些是正確的： 

A. 募集對象固定 
B. 可以上市交易 
C. 監(jiān)管機構(gòu)一般實行審批制 
D. 監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制 
E. 不允許公開進行宣傳 

答案：A D E
72。關(guān)于雨傘基金，下列哪些說法是正確的： 

A. 母基金之下可以設(shè)立若干個子基金 
B. 各子基金獨立進行投資決策 
C. 投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無需支付轉(zhuǎn)換費用 
D. 目前中國國內(nèi)沒有雨傘基金 
E. 目前國內(nèi)的系列基金即屬雨傘基金 
答案：A B C E

73。我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金： 

A. 武漢證券投資基金 
B. 深圳南山風險投資基金 
C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金 
D. 天驥基金 
E. 藍天基金 

答案：C D E
74。公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是： 

A. 上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易 
B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司 
C. 投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權(quán)利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)。 
D. 贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構(gòu)不同。公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人 

答案：B C
75。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應(yīng)當履行下列哪些義務(wù)： 

A. 遵守基金契約 
B. 交納基金認購款項及規(guī)定的費用 
C. 承擔基金虧損或者終止的有限責任 
D. 不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等 
E. 出席或者委派代表出席基金持有人大會 

答案：A B C D E
76。申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當符合下列條件： 

A. 設(shè)有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門 
B. 有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 
C. 有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò) 
D. 有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的 
E. 必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行 

答案：A B C D
77。出現(xiàn)下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格： 

A. 規(guī)定比例的投資人要求更換 
B. 托管人要求更換 
C. 監(jiān)管機構(gòu)要求更換 
D. 基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn) 
E. 所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達到20%以上 

答案：A B C D
78。按基金運作不同階段的身份和性質(zhì)，基金發(fā)起人可以歸類為： 

A.基金投資人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金監(jiān)管人 E.基金登記人 

答案：A C
79?；鹌跫s的主要內(nèi)容包括： 

A. 基金設(shè)立與基金投資目標 
B. 基金投資決策 
C. 基金信息披露 
D. 基金終止規(guī)定 
E. 基金當事人的權(quán)利與義務(wù) 

答案：A B C D E
80。募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的80％時，基金發(fā)起人應(yīng)承擔下列責任： 

A. 承擔全部募集費用 
B. 30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人 
C. 30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資 
D. 30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基 
E. 30個工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人 
答案：A B C