證券資格考試《證券投資基金真題二》
發布時間：2011-10-22 共11頁
81。基金清算小組成員由下列哪些人員組成：
A. 基金發起人、管理人、托管人
B. 具有從事證券法律業務資格的律師
C. 基金持有人
D. 具有從事證券相關業務資格的注冊會計師
E. 中國證監會指定的人員
答案：A B D E
82。開放式基金的注冊登記業務指：
A.基金登記 B.存管 C.清算 D.交收 E.交易
答案：A B C D
83。基金管理公司收取的管理費和基金業績報酬直接取決于________。
A. 所管理的基金資產規模
B. 基金投資取得的業績
C. 基金管理公司對基金資產的運作和管理能力
D. 對基金持有人提供的產品及相關服務
E. 基金管理公司投入的資本金規模
答案：A B C D
84。從公司股權結構來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種：
A. 隸屬于保險公司的基金管理公司
B. 隸屬于商業銀行的基金管理公司
C. 由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司
D. 獨立存在、私人持股的基金管理公司
E. 由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司
答案：C E
85。基金管理公司在董事會中引進一定比例的獨立董事主要目的在于：
A. 在制度上制衡大股東的力量
B. 監督公司經營層嚴格履行契約承諾，強化內控機制
C. 切實保護基金投資者的合法權益
D. 提高投資決策水平 提高管理水平
答案：A B C
86。基金管理公司內部控制的總體目標是：
A. 保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則
B. 防范和化解經營風險，提高經營管理效益
C. 確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時
D. 確保股東獲得投資收益
E. 確保基金持有者獲得收益
答案：A B C
87。優化基金管理公司的法人治理結構的具體思路和舉措包括：
A. 建立和完善獨立董事制度
B. 建立有效的激勵和約束機制
C. 強化基金托管人的職責
D. 建立發行與管理的分工制度
E. 公募發行基金份額
答案：A B C D
88。根據有關規定和行業特點，基金管理公司治理結構應當符合以下要求：
A. 堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則
B. 使股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助、又相互制衡
C. 基金持有者結構分散
D. 實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發揮作用
E. 建立完善的內部監督和控制機制
答案：A B D E
89。發起設立基金是指基金管理公司為基金批準成立前所做的一切準備工作，包括：
A. 基金品種的設計
B. 簽署基金成立的有關法律文件
C. 提交申請設立基金的主要文件
D. 申請的審核與批準
E. 基金的銷售
答案：A B C D
90。基金會計的特殊性體現在_____等方面。
A. 會計主體是證券投資基金
B. 突破了會計確認的實現原則
C. 基金的會計披露內容更豐富
D. 采用公允價值計量屬性
E. 逐日對基金資產進行估值并計算基金資產凈值
答案： A B C D E
A. 基金發起人、管理人、托管人
B. 具有從事證券法律業務資格的律師
C. 基金持有人
D. 具有從事證券相關業務資格的注冊會計師
E. 中國證監會指定的人員
答案：A B D E
82。開放式基金的注冊登記業務指：
A.基金登記 B.存管 C.清算 D.交收 E.交易
答案：A B C D
83。基金管理公司收取的管理費和基金業績報酬直接取決于________。
A. 所管理的基金資產規模
B. 基金投資取得的業績
C. 基金管理公司對基金資產的運作和管理能力
D. 對基金持有人提供的產品及相關服務
E. 基金管理公司投入的資本金規模
答案：A B C D
84。從公司股權結構來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種：
A. 隸屬于保險公司的基金管理公司
B. 隸屬于商業銀行的基金管理公司
C. 由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司
D. 獨立存在、私人持股的基金管理公司
E. 由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司
答案：C E
85。基金管理公司在董事會中引進一定比例的獨立董事主要目的在于：
A. 在制度上制衡大股東的力量
B. 監督公司經營層嚴格履行契約承諾，強化內控機制
C. 切實保護基金投資者的合法權益
D. 提高投資決策水平 提高管理水平
答案：A B C
86。基金管理公司內部控制的總體目標是：
A. 保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則
B. 防范和化解經營風險，提高經營管理效益
C. 確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時
D. 確保股東獲得投資收益
E. 確保基金持有者獲得收益
答案：A B C
87。優化基金管理公司的法人治理結構的具體思路和舉措包括：
A. 建立和完善獨立董事制度
B. 建立有效的激勵和約束機制
C. 強化基金托管人的職責
D. 建立發行與管理的分工制度
E. 公募發行基金份額
答案：A B C D
88。根據有關規定和行業特點，基金管理公司治理結構應當符合以下要求：
A. 堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則
B. 使股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助、又相互制衡
C. 基金持有者結構分散
D. 實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發揮作用
E. 建立完善的內部監督和控制機制
答案：A B D E
89。發起設立基金是指基金管理公司為基金批準成立前所做的一切準備工作，包括：
A. 基金品種的設計
B. 簽署基金成立的有關法律文件
C. 提交申請設立基金的主要文件
D. 申請的審核與批準
E. 基金的銷售
答案：A B C D
90。基金會計的特殊性體現在_____等方面。
A. 會計主體是證券投資基金
B. 突破了會計確認的實現原則
C. 基金的會計披露內容更豐富
D. 采用公允價值計量屬性
E. 逐日對基金資產進行估值并計算基金資產凈值
答案： A B C D E
