2002年證券資格考試交易真題答案（一）
發布時間：2011-10-22 共17頁
41。證券營業部的客戶服務主要包括（）。
1。客戶需求調查
2。對客戶的一般化服務
3。對客戶的個性化服務
4。客戶服務的創新
42。上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
1。股東大會同意本次配股的決議
2。法律意見書
3。中國證監會同意配股的函
4。配股說明書
5。配股承銷協議書
43。證券的柜臺自營買賣（）。
1。通常交易量較小
2。僅為債券買賣
3。費時較多
4。比較集中
44。營業部電腦系統技術故障應急準備主要包括（）。
1。設備備份
2。資料備份
3。程序與步驟
4。通訊聯絡
45。我國禁止將回購資金用于（）
1。固定資產投資
2。調劑寸頭
3。期貨市場投資
4。股本投資
46。（）屬于證券經營機構的禁止性行為。
1。集中資金優勢買賣證券，影響證券交易價格的行為
2。以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為
3。證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作的行為
4。委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為
5。非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
47。年度報告中的財務報告包括：（）。
1。比較式資產負債表
2。財務狀況變動表
3。比較式利潤表及利潤分配表
4。會計報表附注
5。審計意見
48。證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。
1。事先預警
2。實時監控
3。事后監查
4。行業檢查
49。根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。
1。證券回購的券種
2。證券回購的交易時間
3。以券融資方在回購期間存放的標準券數量
4。以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
50。下面的陳述中（）是正確的。
1。開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
2。開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
3。開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)
4。開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)
