2002年證券資格考試交易真題答案（一）
發布時間：2011-10-22 共17頁
22。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
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23。證券公司申請設立證券營業部應經過申請籌建和營業兩個階段。
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24。證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面。
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25。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
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26。證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。
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27。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數期貨三種。
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28。欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等。
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29。作為證券投資咨詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。
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30。在證券經紀業務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務。
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31。在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。
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32。證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1
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33。在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。
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34。機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
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35。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。
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36。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
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37。證券經紀商可以對大戶或超級大戶融資
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38。證監會及其派出機構的工作人員可開立股票賬戶。
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39。非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規定標準的印花稅。
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40。在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶。
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41。投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托。
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42。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。
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43。委托單出現上下聯不一致時，可按上聯執行委托。
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