2002年證券資格考試交易真題答案（一）
發布時間：2011-10-22 共17頁
11。證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。
1。可以使用
2。可以借用
3。可以租用
4。也不能使用
12。中國證監會于（）年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。
1。1997
2。1998
3。1999
4。1996
13。證券交易風險的監察包括（）
1。事先預警、實時監控、事后監查
2。制度建設、內部自查、行業檢查
3。制度建設、實時監控、行業檢查
4。事先預警、內部自查、事后監查
14。（）是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一。
1。證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
2。經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3。經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核
4。證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第26條的規定，制作并向證交所報送有關文件
15。證券服務部籌建期為（）個月。
1。3
2。5
3。6
4。9
16。根據中國證監會的有關規定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于（）%。
1。30
2。40
3。50
4。60
17。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
1。國債
2。公司債
3。轉債
4。股票
18。公司收購、出售資產時，交易總額占公司最近經審計的凈資產總額（）以上，應由公司董事會批準，并向交易所報告并公告。
1。5％
2。8％
3。10％
4。12％
19。已知某一證券專營機構凈資產為49094萬元人民幣，固定資產凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產為38萬元人民幣，提取的損失準備金為14728.2萬元人民幣，中國證監會認定的其他長期性或高風險資產為300萬元人民幣，沒有長期投資。試求該證券專營機構的凈資本。
1。33891.9
2。34891.9
3。35891.9
4。36891.9
20。自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。
1。交易手續簡單
2。費時少
3。比較分散
4。流動性強
