2002年證券資格考試交易真題答案（一）
發布時間：2011-10-22 共17頁
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。證券交易所競價的結果有（）的可能。
1。全部成交
2。推遲成交
3。不成交
4。部分成交
2。證券經紀商有（）作用。
1。充當證券買賣的媒介
2。代替客戶進行決策
3。向客戶融資融券
4。提供咨詢服務
3。現行的證券交易競價方式有（）
1。拍賣競價
2。招標競價
3。集合競價
4。連續競價
4。風險準備金提存的用途主要為（）。
1。彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失
2。賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
3。補償自營買賣中的損失
4。增加證券公司可供分配的資金
5。三級清算模式中，整個證券市場清算系統的參與者包括（）
1。證券中央登記結算機構
2。證券經營機構
3。代理銀行
4。異地資金集中清算中心
5。投資者
6。清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
1。資金透支
2。提取存款
3。實物券欠庫
4。交收指令對盤
7。根據凈額清算原則，在證券清算中（）。
1。清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
2。清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算
3。清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
4。清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算
8。下面的（）屬于證券交易。
1。股票交易
2。債券交易
3。基金交易
4。存貨單交易
5。房屋交易
9。根據有關規定，（）屬于內幕人員。
1。發行人董事會決議的打字員
2。證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員
3。通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
4。為發行人進行審計的注冊會計師
10。投資者委托買賣證券時要支付（）。
1。委托手續費
2。傭金
3。過戶費
4。印花稅
