2002年證券資格考試交易真題答案（一）
發布時間：2011-10-22 共17頁
41。證券營業部的損益管理大致包括（）。
1。統收統支、單獨核算
2。分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
3。財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理
4。財務收支管理
42。包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經營機構、投資者四方面的清算模式稱為（）
1。一級清算模式
2。二級清算模式
3。三級清算模式
4。四級清算模式
43。證券交易所會員是指經中國證監會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務并取得證券交易所會籍的（）。
1。上市公司
2。證券公司
3。商業銀行
4。證券登記結算公司
44。在三級清算模式中，（）是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
45。證券交易風險的監察通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
1。制度、監察和自律管理
2。足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
3。事先預警、實時監控和事后監察
4。制度建設、內部自查和行業檢查
46。一般規定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。
1。4
2。3
3。2
4。1
47。（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的。
1。當日交收
2。次日交收
3。特約日交收
4。發行日交收
48。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。業務人員的《證券業從業人員資格證書》
2。2／3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》
3。主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
4。2／3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
49。證券營業部的通訊設備管理包括（）。
1。數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養
2。機型、容量、數量
3。機型先進、容量充足、數量足夠
4。運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度
50。從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
1。系統性風險 非系統性風險
2。基本風險 非基本風險
3。政策風險 法律風險
4。市場風險 非市場風險
