《證券投資基礎知識》期末復習要點
發布時間：2011-10-07 共1頁
題型：名詞解釋（每題4分，共20分）；填空題（每題1分，共10分）；單項選擇題（每題2分，共20分）；判斷題（每題2分，共20分）；計算題（每題2分，共12分）；簡答題（每題6分，共18分）
一、名詞解釋
1、展期償還
2、公司型基金
3、設備信托公司債
4、認股權證
5、欺詐行為
6、憑證證券
7、期票
8、存托憑證
9、零股交易商
10、內幕交易
11、資本證券
12、募集設立
13、新設合并
14、金融期權
15、外國債券
16、非交易過戶
17、注冊制
18、會員制交易所
二、綜合理解（包括填空題、單選題、判斷題）
第一章 貨幣證券的分類 有價證券的分類 證據證券、憑證證券 直接融資與間接融資 證券市場的功能
第二章 募集設立的方式 證權證券與設權證券 股份有限公司的設立 有限責任公司的籌資方式 股份有限公司的組織機構 股份有限公司的財產責任形式 股份有限公司會計核算的基本前提 股份有限公司的發起人人數 股票的分類 股票的特征 國有股 法人股
第三章 債券的發行 債券的償還方式 債券的期限與收益的關系 債券的信用風險 折實國債 國際債券發行的原因 歐洲債券 我國進入國際資本市場發行國際債券的最早時間
第四章 投資基金的特征 基金持有者、管理者、托管者之間的關系 基金托管人、基金管理人及作用 指數基金的優點
第五章 可轉換債券的轉換價格、轉換比例 存托憑證及優點 備兌權證的特點 股票指數期貨的交割 金融期貨與金融期權的區別 認股權證及其內在價值、特點
第六章 場外交易市場的類型 場外交易的特點 股票投資收益 股票的理論價格 公司制與會員制交易所的組織結構、優缺點 恒生股票指數 道瓊斯指數 系統風險與非系統風險
第七章 經紀類證券公司的最低注冊資本、經營范圍 零股交易 證券監管自律性組織 美國證券經紀商的分類 資產評估機構的風險準備金 證券登記結算公司的業務 清算 證券的發行
第八章 證券發行審核制度 公開制度 上市公司持續性信息披露的內容 內幕人員 內幕信息 公司的重大事件 注冊制與核準制的優缺點 證券市場的監管手段 對虛假信息陳述的處罰 證券經營機構風險管理 證券公司違背客戶的委托買賣證券的處罰
以上題目可以參照網絡課程每一章節后面的練習題。
三、計算題
1、 債券理論價格的計算；
2、 股票除權價的計算；
3、 用修正平均法計算股票均價；
4、 股價指數的計算
5、 債券收益率的計算；
以上計算題主要在教材的第六章，第六章中網絡課程幻燈片中的例題、書后練習題可以作為參考。
四、簡答題
1、簡述股份有限公司發起設立的特點。
2、簡述認股權證與期權的關系。
3、信息公開的法律標準。
4、什么是指數基金？它有什么優點？
5、為什么說金融衍生工具是一把“雙刃劍”？
6、證券市場操縱市場價格的方式主要有哪些？
7、普通股股東的權利與義務。
8、金融期貨與金融期權的區別。
9、證券登記結算公司的業務。
10、試述優先股股票的特征。
11、簡述場外交易市場的特征。
12、簡述備兌權證的特點。
13、試述會員制交易所的優缺點。
14、證券上市終止的主要原因。
15、簡述證券市場監管的三公原則。
一、名詞解釋
1、展期償還
2、公司型基金
3、設備信托公司債
4、認股權證
5、欺詐行為
6、憑證證券
7、期票
8、存托憑證
9、零股交易商
10、內幕交易
11、資本證券
12、募集設立
13、新設合并
14、金融期權
15、外國債券
16、非交易過戶
17、注冊制
18、會員制交易所
二、綜合理解（包括填空題、單選題、判斷題）
第一章 貨幣證券的分類 有價證券的分類 證據證券、憑證證券 直接融資與間接融資 證券市場的功能
第二章 募集設立的方式 證權證券與設權證券 股份有限公司的設立 有限責任公司的籌資方式 股份有限公司的組織機構 股份有限公司的財產責任形式 股份有限公司會計核算的基本前提 股份有限公司的發起人人數 股票的分類 股票的特征 國有股 法人股
第三章 債券的發行 債券的償還方式 債券的期限與收益的關系 債券的信用風險 折實國債 國際債券發行的原因 歐洲債券 我國進入國際資本市場發行國際債券的最早時間
第四章 投資基金的特征 基金持有者、管理者、托管者之間的關系 基金托管人、基金管理人及作用 指數基金的優點
第五章 可轉換債券的轉換價格、轉換比例 存托憑證及優點 備兌權證的特點 股票指數期貨的交割 金融期貨與金融期權的區別 認股權證及其內在價值、特點
第六章 場外交易市場的類型 場外交易的特點 股票投資收益 股票的理論價格 公司制與會員制交易所的組織結構、優缺點 恒生股票指數 道瓊斯指數 系統風險與非系統風險
第七章 經紀類證券公司的最低注冊資本、經營范圍 零股交易 證券監管自律性組織 美國證券經紀商的分類 資產評估機構的風險準備金 證券登記結算公司的業務 清算 證券的發行
第八章 證券發行審核制度 公開制度 上市公司持續性信息披露的內容 內幕人員 內幕信息 公司的重大事件 注冊制與核準制的優缺點 證券市場的監管手段 對虛假信息陳述的處罰 證券經營機構風險管理 證券公司違背客戶的委托買賣證券的處罰
以上題目可以參照網絡課程每一章節后面的練習題。
三、計算題
1、 債券理論價格的計算；
2、 股票除權價的計算；
3、 用修正平均法計算股票均價；
4、 股價指數的計算
5、 債券收益率的計算；
以上計算題主要在教材的第六章，第六章中網絡課程幻燈片中的例題、書后練習題可以作為參考。
四、簡答題
1、簡述股份有限公司發起設立的特點。
2、簡述認股權證與期權的關系。
3、信息公開的法律標準。
4、什么是指數基金？它有什么優點？
5、為什么說金融衍生工具是一把“雙刃劍”？
6、證券市場操縱市場價格的方式主要有哪些？
7、普通股股東的權利與義務。
8、金融期貨與金融期權的區別。
9、證券登記結算公司的業務。
10、試述優先股股票的特征。
11、簡述場外交易市場的特征。
12、簡述備兌權證的特點。
13、試述會員制交易所的優缺點。
14、證券上市終止的主要原因。
15、簡述證券市場監管的三公原則。
