證券指導:證券交易筆記
發布時間：2011-10-07 共3頁
第一章 證券交易概述（1-2）
第一節 證券交易的特征、原則、種類和交易場所
一、證券交易的定義；證券交易與證券發行的關系:相互促進，相互制約；中國證券交易市場的建立和發展。
二、證券交易的特征：流動性、收益性和風險性；流動性、收益性和風險性三者之間的關系；證券交易的原則：公開、公平、公正；“三公”原則的含義。
三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權交易和存托憑證交易）。
四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易；股票交易的競價方式：口頭競價，書面競價和電腦競價；三種競價方式的含義及內容。
五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價格組成的分類：全價交易和凈價交易；全價交易和凈價交易的含義。
六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉換債券的含義；可轉換債券的特征：具有債權和股權的雙重特征；認股權證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數期貨；金融期權交易的含義；金融期權的基本類型：看漲期權和看跌期權；金融期權的分類：外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數期權；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標準清算和交割，免付國際托管費用。
七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會員制和公司制；場外交易市場的定義、特征及交易方法。
第二節 證券交易所的會員和席位
一、交易所會員制度的含義；會員的定義；我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。
二、證券公司申請成為交易所會員應具備的條件；會員的權利與義務；會員的申請與審批程序：向交易所會員管理部門報送材料，交易所會員管理部門初審，上報交易所理事會審核；、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據報盤方式，有形席位和無形席位；在我國，根據席位經營的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國家，根據席位不同的業務目的，有代理席位和自營席位；各種席位的含義及特點。
四、證券交易所會員取得席位的條件：具有會員資格、交納席位費；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準；交易席位的使用。
第二章 證券經紀業務（1-10）
第一節 證券經紀業務的含義和特點
一、證券經紀業務的含義；證券經紀業務的要素：委托人，證券經紀商，證券交易所，證券交易的對象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經紀商的作用；從事證券經紀業務所必須具備的條件；經紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協議，開立證券交易結算資金的專用賬戶。
三、委托人的權利與義務；證券經紀商的權利與義務；證券經紀業務中的禁止行為；證券經紀業務的特點。
第二節 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權登記的申請；新股發行的股權登記；送配股及轉配股的股權登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
第三節 委托買賣
一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。
三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優先、價格優先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。
第四節 競價成交
一、競價原則：價格優先、時間優先；競價方式：集合競價、連續競價；集合競價確定成交價的原則；連續競價的申報方法及成交價格的決定原則。
二、競價結果：全部成交、部分成交和不成交。
第一節 證券交易的特征、原則、種類和交易場所
一、證券交易的定義；證券交易與證券發行的關系:相互促進，相互制約；中國證券交易市場的建立和發展。
二、證券交易的特征：流動性、收益性和風險性；流動性、收益性和風險性三者之間的關系；證券交易的原則：公開、公平、公正；“三公”原則的含義。
三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權交易和存托憑證交易）。
四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易；股票交易的競價方式：口頭競價，書面競價和電腦競價；三種競價方式的含義及內容。
五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價格組成的分類：全價交易和凈價交易；全價交易和凈價交易的含義。
六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉換債券的含義；可轉換債券的特征：具有債權和股權的雙重特征；認股權證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數期貨；金融期權交易的含義；金融期權的基本類型：看漲期權和看跌期權；金融期權的分類：外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數期權；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標準清算和交割，免付國際托管費用。
七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會員制和公司制；場外交易市場的定義、特征及交易方法。
第二節 證券交易所的會員和席位
一、交易所會員制度的含義；會員的定義；我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。
二、證券公司申請成為交易所會員應具備的條件；會員的權利與義務；會員的申請與審批程序：向交易所會員管理部門報送材料，交易所會員管理部門初審，上報交易所理事會審核；、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據報盤方式，有形席位和無形席位；在我國，根據席位經營的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國家，根據席位不同的業務目的，有代理席位和自營席位；各種席位的含義及特點。
四、證券交易所會員取得席位的條件：具有會員資格、交納席位費；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準；交易席位的使用。
第二章 證券經紀業務（1-10）
第一節 證券經紀業務的含義和特點
一、證券經紀業務的含義；證券經紀業務的要素：委托人，證券經紀商，證券交易所，證券交易的對象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經紀商的作用；從事證券經紀業務所必須具備的條件；經紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協議，開立證券交易結算資金的專用賬戶。
三、委托人的權利與義務；證券經紀商的權利與義務；證券經紀業務中的禁止行為；證券經紀業務的特點。
第二節 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權登記的申請；新股發行的股權登記；送配股及轉配股的股權登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
第三節 委托買賣
一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。
三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優先、價格優先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。
第四節 競價成交
一、競價原則：價格優先、時間優先；競價方式：集合競價、連續競價；集合競價確定成交價的原則；連續競價的申報方法及成交價格的決定原則。
二、競價結果：全部成交、部分成交和不成交。
