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第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為 
一、對交收中的資金透支的處罰辦法；對資金交收中透支的處理程序。 
二、上海證券交易所對交割中實物券欠庫的處罰辦法及處理程序。 
第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過戶 
一、股權(quán)與債權(quán)過戶的概念及特點；股權(quán)與債權(quán)過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶；各種過戶種類的含義及特點；非交易性過戶的種類：繼承、贈與、財產(chǎn)分割、法院判決。 
二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。 
三、深圳證券交易所集中管理二級明細(xì)股份后的交易過戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。 
第五章 證券回購交易（1-3） 
第一節(jié) 證券回購交易的概念和程序 
一、證券回購交易的概念；回購交易的內(nèi)容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金回購交易的實質(zhì)；我國開辦回購交易的目的；我國目前證券回購交易的券種：國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；我國證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所：滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場。 
二、回購交易涉及的行為：兩個交易主體、二次交易契約行為；兩個交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開始時的初始交易、回購期滿時的回購交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序。
第二節(jié) 證券回購交易的規(guī)則 
一、證券回購交易的條件：1、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；2、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰；3、在證券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶。 
二、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券的原因；證券回購交易過程中的禁止行為：1、禁止任何金融機構(gòu)挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或作其它用途；2、禁止任何金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易；3、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。 
三、以百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價的報價方式的缺陷；以年收益率作為回購交易的報價方式的含義及操作方法；有關(guān)報價的各種規(guī)定；國債回購交易的最小報價變動單位。 
四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的優(yōu)點；標(biāo)準(zhǔn)品種的概念；我國設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購交易品種的規(guī)定；我國兩地證券交易所對交易單位的規(guī)定。 
第三節(jié) 證券回購交易的清算 
一、證券回購清算的特點：一次交易、二次清算；一次交易的含義；二次清算的步驟：回購初始交易當(dāng)日的清算，回購到期日的清算；回購年收益率的計算公式；購回時資金和標(biāo)準(zhǔn)券的劃撥。 
二、折算率的含義；公布折算比率的意義；折算率的計算；折算率的公布。 
第六章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理（1-5） 
第一節(jié) 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理 
一、申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件；申請設(shè)立證券營業(yè)部的報批程序；申請籌建證券營業(yè)部應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料；申請證券營業(yè)部開業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料；證券營業(yè)部日常管理的內(nèi)容。 
二、申請設(shè)立證券服務(wù)部的條件；申請設(shè)立證券服務(wù)部的報批程序；申請證券服務(wù)部開業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的材料；證券服務(wù)部的日常管理；證券服務(wù)部經(jīng)營中的禁止待行為。 
三、業(yè)務(wù)操作規(guī)程的內(nèi)容；客戶管理的內(nèi)容：客戶開發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查；客戶服務(wù)的內(nèi)容：對客戶的一般化服務(wù)、對客戶的個性化服務(wù)、客戶服務(wù)的創(chuàng)新；客戶服務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)容：交易手段高效化、服務(wù)功能自動化、信息管理智能化、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。 
四、業(yè)務(wù)差錯按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為出納差錯和交易差錯；按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責(zé)任性差錯和技術(shù)性差錯；事故的分類：意外性事故、責(zé)任性事故；業(yè)務(wù)差錯的處理原則：按差錯性質(zhì)確定責(zé)任，按損失大小追究責(zé)任，建立差錯事故報告制度，明確差錯處理程序和審批權(quán)限。 
五、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則：保證正常交易原則、控制風(fēng)險、降低損失的原則、維護(hù)社會安定原則、及時報告、處置原則；業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備；證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理。 
第二節(jié) 證券營業(yè)部的技術(shù)管理 
一、電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內(nèi)容；中國證監(jiān)會1998年頒布的《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的主要內(nèi)容：管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理。 
二、營業(yè)場地管理；通訊設(shè)備管理；其它設(shè)備管理；電腦系統(tǒng)技術(shù)故障的應(yīng)急準(zhǔn)備；電腦系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急管理。 
三、營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范的主要內(nèi)容：技術(shù)人員管理、計算機機房管理、電腦硬件設(shè)備管理、電腦軟件設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)備份管理、運行文檔管理、技術(shù)資料管理、病毒防范管理。 
第三節(jié) 證券營業(yè)部的人力資源管理 
一、各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務(wù)、目標(biāo)、質(zhì)量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業(yè)績考核和獎懲的規(guī)定。 
二、人事管理制度的內(nèi)容：員工的要求與聘用、經(jīng)理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓(xùn)；證券營業(yè)部對員工的要求：道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求；證券營業(yè)部員工的聘用；對經(jīng)理人員素養(yǎng)的基本要求：道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)；經(jīng)理人員的來源與選用：內(nèi)部挑選、外部招聘；員工的考核與獎懲；員工培訓(xùn)的意義；員工培訓(xùn)的種類：職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)。 
第四節(jié) 證券營業(yè)部的財務(wù)管理 
一、證券營業(yè)部建立財務(wù)管理制度的目的；財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計息、對賬、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由。 
二、證券營業(yè)部損益的含義；損益管理的內(nèi)容：財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、費用管理；費用管理的內(nèi)容；固定資產(chǎn)的含義及管理內(nèi)容。 
第五節(jié) 證券營業(yè)部的安全管理 
一、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)的稽核監(jiān)督的主要內(nèi)容；安全保衛(wèi)制度的內(nèi)容：營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運送的安全保衛(wèi)制度，安全保衛(wèi)值班制度。 
二、突發(fā)事件的種類；預(yù)防突發(fā)事件的要求；處置突發(fā)事件的原則：“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則、“快速反應(yīng)”原則、“疏導(dǎo)化解”原則、“重點保護(hù)”原則、“依法辦事”原則。 
第七章 證券交易風(fēng)險及其防范(1) 
第一節(jié) 證券交易風(fēng)險的含義與種類 
一、證券交易風(fēng)險的含義；證券交易風(fēng)險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險；按引起風(fēng)險的原因可分為法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險。 
二、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的分類：市場風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、政策法律風(fēng)險；市場風(fēng)險的含義；市場風(fēng)險的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險。 
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的分類：政策風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險、其他風(fēng)險；政策風(fēng)險的含義；經(jīng)營管理風(fēng)險的含義；交易差錯風(fēng)險的分類：1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險；2、證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險；3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險；4、交割失誤引起的風(fēng)險；系統(tǒng)保障風(fēng)險的含義；其他風(fēng)險的分類：開戶風(fēng)險、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險；開戶風(fēng)險的分類：開戶對象風(fēng)險、開戶數(shù)量風(fēng)險。