證券指導:證券交易筆記
發布時間：2011-10-07 共3頁
第五節 B股交易
一、 B股交易的特點；中國證監會關于對境內投資者開放B股市場的有關通知。
二、 B股交易委托買賣的分類：境內委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報競價方式；T+0回轉交易制度。
第六節 網上發行的申購
一、網上發行的概念；網上發行的種類：網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售；網上競價發行的優點：市場性、連續性、經濟性、高效性。
二、網上競價發行的申購程序；網上定價發行的申購程序；網上定價市值配售的申購程序。
三、 網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售及網上增發新股的申購要則。
第七節 認購配股繳款
一、配股權證的派發、登記、托管及認購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認購配股繳款的操作流程。
二、可轉換債券轉股的操作流程。
第八節 分紅派息
一、 分紅派息的概念；
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
第九節 交易費用
一、 交易費用的構成：委托手續費、傭金、過戶費、印花稅。
二、各項交易費用的定義及收費標準。
第十節 證券經紀業務的管理與監督
一、 證券經紀業務管理的基本要求；證券經紀業務操作制度各種規定的含義。
二、證券經紀業務的監督與檢查：證券公司的自我監管，證券交易所監管；證券監管部門的監管。
第三章 證券自營業務（1-2）
第一節 證券自營業務的含義與范圍
一、證券自營業務的含義；證券自營業務的特點：決策的自主性、交易的風險性、收益的不穩定性；決策自主性的表現：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。
二、上市證券自營買賣的含義；證券公司自營買賣業務的主要對象：上市證券自營買賣、其它證券自營買賣；上市證券自營買賣的特點：吞吐量大、流動性強、高風險、高收益；其它證券的自營買賣：柜臺自營買賣，承銷業務中的自營買賣；柜臺自營買賣的特點。
第二節 證券自營業務的管理與監督
一、中國證監會1996年頒布的證券公司取得證券自營業務資格的條件；證券營運資金和凈證券營運資金的含義；對證券自營業務專營、兼營機構資產及資本金的限制；凈資本的計算公式；高級管理人員和主要業務人員取得證券業從業人員資格證書前應具備的條件；申請證券自營業務資格的程序；申請時向中國證監會報送有關文件的內容；資格證書的管理。
二、證券自營業務的禁止行為：禁止內慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為；內慕交易包括的行為；內慕人員的含義；內慕信息的含義及內容；證券公司操縱市場行為的含義及包括的內容；其它禁止行為的內容。
三、證券自營業務風險控制的內容：規模及比例控制，內部控制；規模、比例控制的有關規定；內部控制制度的內容：自營業務決策制度（分級授權、分級決策、分級管理、分級負責），自營操作原則，自營的內部監督與檢查；自營的內部監督與檢查的內容。
四、證券自營業務專設賬戶、單獨管理的含義；證券公司的報告制度；中國證監會對證券公司的監管；檢查制度的內容、手段及實施主體、檢查對象的職責和權利；證券交易所對證券公司的日常監管內容；禁止內慕交易的主要措施：加強自律管理，加強監管；自律管理的措施；中國證監會及其派出機構對內慕交易的監管；證券公司對內慕交易行為審查的內容。
五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的處罰；對證券公司給予警告、沒收非法所得、罰款及暫停自營業務半年至一年處罰的條件；《刑法》對證券交易內慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內慕信息的人員處罰的規定；《刑法》對編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券市場行為處罰的規定；《刑法》對證券自營違規處以罰款并追究刑事責任的條件。
第四章 清算與交割、交收（1-5）
第一節 清算、交割、交收的含義
一、清算的概念；對清算含義的三種解釋；證券清算業務的含義；交割、交收的概念。
二、證券登記結算機構的設立應當具備的條件；證券登記結算機構為保證業務的正常進行應采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。
三、清算、交割、交收的聯系與區別。
第二節 清算與交割、交收模式
一、交易清算金額的計算方法；法人結算模式的含義；上海證券交易所法人結算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結算機構同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結算公司的資金劃撥方式。
二、深圳證券交易所法人結算模式的含義及業務流程；深圳證券交易所會員法人結算辦理流程；深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程。
三、證券營業部同投資者之間的資金清算的含義；證券營業自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序。
第三節 交割與交收方式
一、一般交割、交收方式：當日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。
二、我國現行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國債、國債回購、債券；我國對B股實行T+3交割、交收方式的含義及程序；結算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項交收指令；托管銀行對交易交收的選擇：銀行對付、收券不付款、付券不收款。
