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申請籌建證券營業(yè)部的報批材料有：

　　1．證券營業(yè)部申請表；

　　2．具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申請條件第1．2．4項規(guī)定的事項出具的報告書；

　　3．證券公司對所屬證券營業(yè)部開戶、交易、清算等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行統(tǒng)一監(jiān)管的技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計報告；

　　4．中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)驗收，應(yīng)向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

　　1．申請報告；

　　2．證券營業(yè)部營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料證券公司對證券營業(yè)部統(tǒng)一監(jiān)管技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)報告； 

　　3．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理制度；

　　4．證券營業(yè)部擬任正、副經(jīng)理任職資格的申請材料；

　　5．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)人員、電腦技術(shù)人員的名單、簡歷及資格證書；

　　6．有關(guān)部門出具的證券營業(yè)部營業(yè)場所消防、安全合格的證明文件；

　　7．中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　考生需要掌握，證券營業(yè)部的籌建期為6個月，延長期限不得超過3個月證券營業(yè)部的營業(yè)范圍包括：

1．證券的代理買賣；

2．代理還本付息、分紅派息；

3．證券代保管、鑒證；

4．代理上海證券交易所和深圳證券交易所股東賬戶的登記開戶；

5．中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

(二)證券營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓

　　證券營業(yè)部可以依法轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓證券營業(yè)部，由受讓的證券公司向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

1．證券營業(yè)部申請表；

2．具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申請條件第1．2．4項規(guī)定的事項出具的報告書；

3．證券公司對所屬證券營業(yè)部開戶、交易、清算等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行統(tǒng)一監(jiān)管的技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計報告；

4．轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

5．受讓證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的收購資格確認(rèn)函

6．證券營業(yè)部擬任正、副經(jīng)理任職資格申請材料。
　　申請證券營業(yè)部同城或省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市內(nèi)異地遷址，由證券公司向該證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。證券營業(yè)部跨省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市遷址，由證券公司向擬遷人地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。證券營業(yè)部申請遷址，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

1．證券營業(yè)部申請表；
2．原客戶的轉(zhuǎn)移方案及公司法人代表簽署的承諾函。

證券公司申請換人證券營業(yè)部，應(yīng)提交下列材料：
1．證券營業(yè)部申請表；
2．證券營業(yè)部異地互換協(xié)議書；
3．本公司擬換出證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的證券營業(yè)部異地互換同意函；
4．證券營業(yè)部“證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證(副本)”復(fù)印件。