第六章證券營業部的內部控制與經營管理第二節、營業場所管理
發布時間：2011-10-07 共4頁
4．證券服務部的日常管理。
證券服務部同城遷址、變更負責人應報中國證監會派出機構批準；證券公司撤銷證券服務部應經中國證監會派出機構初審后，報中國證監會批準。
證券服務部可以經營除客戶交易結算資金存取以外的證券營業部的所有業務。
(四)網上交易技術服務站的管理
技術服務站點是證券公司對客戶從事網上證券交易提供技術培訓及相關服務的分支機構。申請設立技術服務站點的證券公司應取得網上委托業務資格。
設立技術服務站點應具備下列條件：
1．有固定的場所；
2．工作人員不得少于3人，其中，負責人應具有證券從業資格，至少有1人具有相關技術服務經驗；
3．建立了完善的內部控制制度和技術管理規范。
證券公司申請設立技術服務站點，應向擬設立技術服務站點所在地中國證監會派出機構提交下列材料，申請《證券經營機構營業許可證》。
1．申請報告；
2．網上證券委托業務資格批復文件；
3．場地使用證明；
4．技術服務站點人員簡歷；
5．技術服務站點管理制度。
技術服務站點經批準設立后，應在一個月內辦理工商登記并開業。
技術服務站點可以經營下列業務：
1．提供網上證券交易業務咨詢、技術指導；
2．辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶；
3．中國證監會批準的其他業務。
證券公司可以自主決定技術服務站點的同城遷址或撤銷，并應在變更或注銷工商登記后5個工作日內向所在地中國證監會派出機構報備。
(五)證券營業場所設立及變更的審核程序
考生要重點掌握中國證監會及其派出機構的審批權限。
中國證監會依據法律、法規和有關辦法規定對證券營業部的籌建申請進行審核，并在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內作出是否批準的決定。
中國證監會派出機構依據法律、法規和有關辦法規定對轄區內證券營業部的開業、變更、終止，證券服務部的設立、開業、變更、終止，技術服務站的設立申請進行審核。
證券公司對中國證監會派出機構的審核意見持有異議的，可在審核意見下達之日起30個工作日內向中國證監會申請復議。
(六)證券營業場所的日常監督管理
1．中國證監會負責“證券經營機構營業許可證”的統一印制，空白證書的統一保管及廢舊證書的回收登記和銷毀工作。中國證監會派出機構負責辦理“證券經營機構營業許可證”的打印與發放。中國證監會派出機構應建立“證券經營機構營業許可證”的管理制度，安排專人負責證書管理，做好證書領取、發放和廢舊證書的處置工作。對打印有誤或有損的證書，各派出機構要加蓋“證書作廢”印，定期清點統一上繳中國證監會，不得自行銷毀。
2．中國證監會派出機構在批準證券營業部、證券服務部、技術服務站開業的同時，向其頒發“證券經營機構營業許可證”。證券公司因證券營業部、證券服務服、技術服務站遷址、互換、受讓或其他因素變更證券營業部營業地址、主要負責人，經批準后，應到所在地中國證監會派出機構換領“證券經營機構營業許可證”。
3．證券營業部、證券服務部、技術服務站應當將加蓋證券公司公章的“證券經營機構營業許可證”正本復印件放置在營業場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
4．證券營業部、證券服務部、技術服務站是證券公司全資附屬的非法人機構，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、出租方式經營。
5．證券營業部、證券服務部、技術服務站設立、變更、終止事項獲得批準后10個工作日內，由中國證監會派出機構在中國證監會指定報紙上進行公告，所需費用由被公告的證券公司承擔。
