證券分析師的自律性組織和職業規范
發布時間：2011-10-07 共2頁
第一節 證券分析師的含義和職能
主要介紹證券分析師的含義、證券分析師的主要職能及業務范圍、證券投資咨詢業務的演進形式――財務顧問業務三部分內容。
第一部分 證券分析師的含義
美、英、日對“證券分析師”的寬泛定義：參與證券投資決策過程的相關專業人員，不僅包括基于企業調研進行單個證券分析評價的分析師，還包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經濟學家、企業戰略分析師等一系列廣泛的職業人。
我國證券分析師――為投資者、企業（包括上市公司）、政府等提供投資咨詢、財務顧問、決策依據等服務的專業人士。
第二部分 證券分析師的主要職能及業務范圍
一、主要職能（4項）：
1、 用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判
2、 為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧，倡導投資理念，引導投資者進行理性投資
3、 為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務
4、 為主管部門、地方政府等的決策提供依據
二、兩大基本業務
1、面向公眾開展的證券投資咨詢業務；
2、為簽訂咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務；
