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第三部分：證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則

一、我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)：

1、《中華人民共和國(guó)證券法》（1998年12月29日通過、1999年7月1日起施行）――對(duì)證券投資咨詢服務(wù)作出了行為上的界定。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事：

（1）代理委托人從事證券投資；

（2）與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失；

（3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

（4）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

2、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年12月25日發(fā)布、1998年4月1日起施行）――明確對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格審批制度和年檢制度，并對(duì)從業(yè)條件和要求、行為規(guī)范、業(yè)務(wù)管理和責(zé)任承擔(dān)等方面作出了明文規(guī)定――中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管起于1997 年。

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（1998年4月23日發(fā)布并施行）；

4、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（2001年10月11日發(fā)布施行）――并非一項(xiàng)完全新立的證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)文件，而是以往相關(guān)法律、法規(guī)的重申，以及在資格原則、誠(chéng)信原則、回避原則、披露（備案）原則、“防火墻”（隔離）原則、懲處原則六大基本原則基礎(chǔ)上的具體措施的明細(xì)。《通知》的特點(diǎn)是保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合，設(shè)置了對(duì)投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制，其核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離；其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。

二、重點(diǎn)掌握《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的規(guī)定內(nèi)容

1、《通知》主要原則的適用場(chǎng)合：

（1）誠(chéng)信原則、隔離制度和民事責(zé)任的規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場(chǎng)合。

（2）執(zhí)業(yè)回避適用于有利益沖突的場(chǎng)合。具體列舉情形4種：

a、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。

b、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

c、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。

d、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。