又黄又www的网站_青青草.com_在线亚洲美日韩_九九九国产视频_√天堂8资源中文在线_一区二区三区免费网站_久久久久国产一区二区三区_人妻激情偷乱视频一区二区三区_一本到在线视频

（3）執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價(jià)位薦股的規(guī)定適用于通過傳媒或集會(huì)性的活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合。

（4）根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券公司及其業(yè)務(wù)人員未超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)不在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價(jià)位薦股之列；專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不通過傳媒或集會(huì)性的活動(dòng)向簽訂了證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)也不在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價(jià)位薦股之列，但在被投資者或客戶問及是否存在利害沖突時(shí)，應(yīng)如實(shí)披露。

2、執(zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容：

（1）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。

（2）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券在推薦時(shí)和推薦后一個(gè)月所涉及的下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希?/P>

①證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東或?qū)嶋H控制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人、前五名股東所絕對(duì)控股和相對(duì)控股的企業(yè)持有相關(guān)證券的情況；

②證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在所知悉的范圍內(nèi)其“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶持有相關(guān)證券的情況；

③證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人持有相關(guān)證券的情況；

④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分的前五位股東有財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系；

⑤證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)，在過去18個(gè)月內(nèi)從事涉及其推薦證券所屬企業(yè)的財(cái)務(wù)顧問、投資銀行業(yè)務(wù)等可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)的情況；

⑥證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其同一執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議；

⑦證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益；

⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?/P>

3、《通知》的其他規(guī)定：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存三年。