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　　一、LOF募集概述

　　目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)。上市開(kāi)放式基金的募集分場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集兩部分。場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)；場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
　　
　　二、LOF的場(chǎng)外募集

　　LOF場(chǎng)外募集與普通開(kāi)放式基金的募集無(wú)異，投資者可以通過(guò)基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。

　　深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)可通過(guò)下列方式開(kāi)立：

　　（1）已有深圳證券賬戶(hù)的投資者，可通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以其深圳證券賬戶(hù)申請(qǐng)注冊(cè)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
　　（2）尚無(wú)深圳證券賬戶(hù)的投資者，可直接申請(qǐng)賬戶(hù)注冊(cè)。
　　（3）已通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)手續(xù)的投資者，可在原處直接辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)申報(bào)。
　　（4）已通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)手續(xù)的投資者，重新辦理注冊(cè)手續(xù)。必須按金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的（以元為單位）。
　　
　　三、LOF的場(chǎng)內(nèi)募集

　　LOF場(chǎng)內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式，但無(wú)配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。
　　投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)（即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位）。

　　四、封閉期與開(kāi)放期
　　
　　五、LOF的上市交易

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：
　　（1）買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)理應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
　　（2）深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
　　（3）投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金T+1日到賬（T日也可做回轉(zhuǎn)交易），而贖回基金至少T+2日到賬。
　　
　　六、LOF份額的申購(gòu)、贖回原則

　　LOF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則。
　　
　　七、LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：
　　（1）處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額；
　　（2）分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額；
　　（3）處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。
　　
    第七節(jié)　開(kāi)放式基金的登記
　　
　　一、開(kāi)放式基金登記的概念
　　
　　二、我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
　　登記體系：①基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；②委托中國(guó)結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)的“外置”模式；③兩者兼有的“混合”模式。

　　三、基金登記流程

　　四、申購(gòu)、贖回資金清算流程
　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)；申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶(hù)，贖回款于7日內(nèi)到達(dá)投資者基金賬戶(hù)。

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